【第1篇】证券公司实习报告怎么写范文2550字
实习目的
面临毕业，这次的实习对我有很大的意义。首先，毕业生面临寻找工作的压力，为了在即将到来的社会工作中能够尽快适应，必须掌握更多的实践知识和社会经验，而这次的实习就提供了一个的机会;其次，大学三年以来，这次是自己学找实习工作，也能从侧面反映什么样的工作更适合自己，为自己定下所找工作性质，也能借大学最后一学期好好学习自己所欠缺的知识，为将来的工作打下基础。其次初步认识社会，进一步了解证券投资与管理的相关知识，把从学校学到的理论知识与实际工作联系起来。通过本次实习在以后从业打下坚实的基础，利于以后职业生涯的发展。
公司简介
国元证券股份有限公司是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于xx年10月成立。20nn年10月30日以股权分置改革为契机，公司借壳北京化二成功在深圳证券交易所上市，注册资本近20亿元。
公司经营范围：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐等业务。自xx年成立以来，连续九年在全国证券市场经纪业务行业排名第一，多次荣获年度中国内地经纪业务机构中国内地债券承销机构影响力投行等殊荣。
国元太原营业部成立于20nn年3月，位于新建南路127号，营业面积1200平米____证券公司毕业实习报告____证券公司毕业实习报告。营业部秉承诚信为本规范运作客户至上优质高效的经营理念竭诚为三晋客户提供全方位个性化的服务。
实习过程
岗前培训
培训内容主要包括：证券基础知识的培训;理财投资分析;营销培训;法律法规以及银行驻点经验等等。比如在基础知识培训过程中主要温习所学的知识，对股票，基金，债券更为具体了解，同时穿插了一些分析以及讲师的营销经验，使之帮助我们在营销过程中对客户讲解证券具有较强的专业术语，从而取得客户的信赖等。
咨询岗
熟悉开户相关业务。开户柜台包括开立股东户、资金户，具体操作主要要求仔细，保证客户信息的真实完整，避免操作失误。咨询柜台主要是接电话，回答来电客户咨询的问题，专业知识要求很高。维护柜台主要是对于那些老客户，比如开通网上交易，打印交割单，补充资料等等。在咨询岗我主要是做整理客户资料，这项工作要求工作人员有耐心，认真。必须要认真核对客户信息，确保客户的资料正确，完整主要是来我营业部开户的客户，必须客户本人持身份证亲自到营业部，这中间注意事项主要是复印身份证，亲自签名，当场拍照以及在填写信息过程中保证客户信息准确完整，同时为客户讲解风险和相关提示以及提示客户及时把三方连好。
客户经理岗
作为一个实习期间的客户经理每天行基本业务的学习，接银行的客户群，了解客户的投资意向以及风险承受能力，通过自己所学的专业知识和对所了解的市场信息为其讲解现在市场行情和经济运行趋势，进而实现客户的挖掘和开发。比如，通过问题式询问客户，从中得出客户属于保守型，稳健型还是激进型客户，可以据此给予客户推荐不同的投资品种，针对保守型客户可以建议买国债，银行存款等;稳健性客户可以买保本型基金，货币型基金等;对于激进型客户可以买股票，股票型基金等。
通过在国元证券营业部为期三个多月的实习，我对于自己的专业有了更深刻的了解，同时巩固所学的知识，提高处理实际问题的能力，为自己能顺利与社会环境接轨做好准备。
以下是我的实习总结和体会：
证券公司应该加强证券经纪人的分工与合作
(1)明确定位与分工。证券公司应定位在交易支持、专业培训到信息咨询等多方面，并以此来支持与配合证券经纪人;而将展业等逐步由证券经纪人逐步取代。
证券经纪人应准确定位于有专长、有特色的专业技术服务，加强新业务的拓展，尤其在为客户提供合理财富管理方面。在专业化分工的业务流程中，证券经纪人承担前端的客户开发、理财方案制作和平时的日常服务损等。在市场开发中，证券经纪人应借鉴国外先进经验，采用市场导向型的开发模式，力争在传统中求创新，充分尊重并理解客户需求，提供量身定做的个性化服务。
证券公司与证券经纪人通过准确的市场定位与合理的专业分工，两者形成一种既联系紧密又相互独立、相互制约的关系。证券公司与证券经纪人两者良性互动，共同推动证券市场的繁荣。
(2)信息技术与资源共享。加强证券经纪人与证券公司的合作是一项系统工程，涉及到证券产业发展水平。证券公司应该适当考虑开放电子信息平台权限，让经纪人主动参与到客户的维护当中去。
客户经理应该扩宽营销思路，把握未来的营销趋势
客户不再主动踏入公司的大门，而是需要客户经理来挖掘潜在的客户群。这时就是客户经理实现自我价值的时候营销。对于客户经理来说，一定要不断的更新自己的头脑，否则就会落伍，跟不上客户的需求所在。现在的客户不仅仅只是满足于前台礼貌的服务，更希望有后续跟进的服务，例如，有价值的新闻短信，而不是仅仅只有每天的大盘走势和成交量;再如，客户经理对客户操作思路的引导，进而建立正确的投资理念，而不是为了自己当前的蝇头小利让客户频繁操作，只有设身处地的为客户着想才能获得最忠诚的客户群。
证券公司要向理财方向发展，这是今后的必然趋势，客户需要的不仅仅是单一的股票、债券、基金而需要一种适合自己收入水平和风险承受能力的个性化的理财。无论是富人还是穷人都需要把自己有限的资源进行整合，然后创造价值，使其化。
在现在的证券公司中，理财只能是客户经理的私人行为，只有建立在与客户之间充分的信任和了解的基础上，客户经理根据情况为客户指定理财规划，进行各种金融资产和固定资产的配置，达到客户收益化。所以，客户经理首要要做的就是充实自己，不论是在证券公司能接触到的金融产品，还是驻点银行的理财产品，更需要了解保险公司的保单品种及适合人群。
与此同时，要在证券公司里生存下去，必须要有自己的一套生存法宝，要不然迟早会被淘汰出局的。所以必须要有扎实的专业基础知识和纯熟的业务技能。比如说现在佣金战激烈的时代，我们必须靠自己比别人更专业来赢取客户的信赖，这样我们需要非常专业的知识和业务技能。
同时，在证券公司工作我们必须保持着不断学习的习惯。我们公司每天下午举行讲课，从最基础股票债券基金到技术分析的k线形态等。因为证券行业的所有东西都可以说是不确定的，很多的东西都是在不断变化，所以要保持不断的学习习惯，才能更加的值得客户的认可，同时使自己更能适合以后时代发展的步伐。
怎么写报告53人觉得有帮助
在证券公司实习的时候，写实习报告是一件挺重要的事情。很多刚入行的朋友可能不知道从哪里下手，其实报告写得怎么样，很大程度上取决于你对工作的理解程度和总结能力。写报告时，你要先想清楚自己的工作内容有哪些，哪些地方做得比较好，又有哪些不足之处。当然，这并不是说非要给自己挑毛病，而是要把实习期间学到的东西好好梳理一遍。
比如，你在证券公司主要负责客户资料整理和数据分析，那么你的报告就可以围绕这两个方面展开。在描述具体工作时，最好能用一些专业术语，这样显得你对业务比较熟悉。像“客户画像”“市场趋势分析”这样的词，能让报告看起来更有深度。不过有时候，我们可能会因为太想表现自己，就把一些简单的概念复杂化了，比如把“客户年龄层分布”写成“用户群体年龄段划分统计”，虽然意思差不多，但会让人觉得啰嗦。
写报告的时候，时间轴很重要。你可以从实习第一天开始讲起，当时是怎么分配任务的，自己又是如何适应环境的。记得提到一些具体的例子，比如有一次你帮助同事处理了一笔复杂的交易记录，结果得到了认可。不过，这里要注意的是，不要光顾着说自己干得好，也要反思一下当时有没有更好的方法。比如那次交易记录处理完后，你是不是觉得流程还可以优化，只是当时没来得及提出来。
书写注意事项：
数据部分也不能忽略。如果你实习期间做了不少数据分析，就一定要把结果展示出来，哪怕只是简单的图表也行。这不仅能体现你的专业水平，还能让报告显得更有说服力。当然，数据有时候也可能出点小问题，比如有一次我做客户满意度调查，表格里的百分比加起来居然超过了百分之百，后来才发现是计算时少算了一个人的数据。这种事情虽然不大，但确实会影响报告的整体质量。
小编友情提醒：
别忘了加上一点对未来工作的展望。你可以谈谈通过这次实习学到了什么，未来还想提升哪些方面的技能。比如你觉得自己的沟通技巧还有待加强，或者希望进一步深入研究某个领域的市场动态。这样的结尾既体现了你的职业规划，也能给领导留下积极向上的印象。
【第2篇】证券公司实习报告精选范文1850字
一、公司简介
国泰君安证券股份有限公司是由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司采取新设合并、增资扩股的方式，于1999年8月18日正式成立的大型综合类证券公司。可以经营证券的代理买卖;证券的代保管、签证;证券的自营买卖;证券的承销和上市推荐;证券投资咨询;资产管理;发起设立证券投资基金和基金管理公司等业务，有投资银行、国际业务、证券投资、信用交易、资产委托、收购兼并、实业管理等业务部门，是目前国内规模，股东最多，经营范围最宽，机构分布面最广的证券公司。
公司由总裁办公会议主持日常性工作，行使公司的日常性经营管理职责，在投行业务、国债业务、经纪业务、研究领域、投资及资产委托管理业务、网络建设等方面均做出了卓越的成绩。新股发行股数、募集资金和发行家数三项主要指标在全国券商中排名第一。
国泰君安先进的电脑配置和完善的交易系统，保证了交易的畅通、及时和准确。公司依托强大的研究队伍，提供高水平的投资咨询服务，增强客户抗御风险的能力。先进的营销意识和良好的整体资源配置，使国泰君安经纪业务的市场份额逐年上升，其股票、基金交易额均排名全国第一。
高质量的研究开发工作始终是国泰君安经营发展的基础和核心。公司拥有目前国内券商中规模、研究力量、配套设施最完善的专业化证券研究所。研究所每日提供实时财经信息和股票市场趋势分析，定期出版各种公司研究报告，随时发表热点问题专题研究。
公司证券投资业务在市场上具有良好的声誉。公司还专门设立资产委托管理部，为客户资产量身定制理财方案。国泰君安重视网络建设，实现了无纸化办公。此外，国泰君安注重有形营业网络与无形信息网络的结合，开发电话转账等清算功能，大力推广非现场交易业务，提高了公司的整体经营优势。
近年来国泰君安顺利地度过了合并后的调整过渡期，并创造了不菲的业绩。公司上下团结协作，励精图治，必将创造更加辉煌的成绩，为中国资本市场的发展做出应有的贡献。
二、具体实习内容
既然被安排到了信用交易部门，所做的工作自然与融资融券分不开，首先简要介绍一下融资融券业务：
概念：“融资融券”又称“证券信用交易”，是指投资者向具有深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。修订前的证券法禁止融资融券的证券信用交易。融资是借钱买证券，证券公司借款给客户购买证券，客户到期偿还本息，客户向证券公司融资买进证券称为“买空”;融券是借证券来卖，然后以证券归还，证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息，客户向证券公司融券卖出称为“卖空”。目前国际上流行的融资融券模式基本有四种：证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。
业务流程：对于证券公司来说，融资融券业务有着一套及其严格的业务流程，尤其是现阶段还未实行的时候，国泰君安作为试点必须严格按规定执行。因此，为了能够充分了解此项业务的作用，主管安排我在为期两个月的时间内在各个流程都进行了实践，以便能够从整体上把握融资融券业务，了解其一旦推出市场将对整个金融界所造成的影响。
首先，并非所有证券公司客户都拥有开通融资融券业务的权利，在提交申请后，证券公司必须办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。对其以往的投资情况以及信用额度进行评估和打分，对未按照要求提供有关情况、在本公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。因此，整个业务流程的第一步便是利用excel软件计算出特定的指标，按实际情况筛选出合格的申请者并允许其开通业务，同时将资料转交给下个流程的操作者。
其次，当接到通过审核客户的资料后，便可以为其进行开户。因此，第二个流程是应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书，并且以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。在向客户融资融券前，还必须与客户签订融资融券合同，明确约定融、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式以及相关各种保证金的比例和折算率等一系列条款，并将合同连同风险揭示书一起交由客户签字，至此可说完成了融资融券业务第二流程，意味着客户已经成功开通了此项业务，可以进行融资融券交易。
怎么写报告24人觉得有帮助
做一份好的证券公司实习报告，得从头到尾都下点功夫。一开始接到任务的时候，可能心里没底，毕竟不像写日记那样随心所欲。不过，既然是实习，肯定得把学到的东西好好整理一下。首先要搞清楚的是，报告要涵盖哪些内容，像自己的工作职责、完成的任务、遇到的问题，还有解决办法之类的。
其实，实习报告不是单纯记录流水账，它得有点深度。比如，你在实习期间接触到了什么新的金融产品，这些产品的运作原理是什么，你自己是怎么理解的，这些都是值得好好琢磨的地方。记得有一次我写报告，就想着把每个细节都记下来，结果写出来的内容特别乱，后来才发现，把重点突出出来会更好一些。这就好比去超市买东西，不能什么都拿，得挑最需要的。
写报告的时候，语言得符合行业规范，不然显得太业余了。比如提到股票交易，就不能随便说个大概，得用专业术语，像“市盈率”、“成交量”这样的词，用对了才显得专业。有时候，为了表达清楚某个概念，就得反复推敲措辞，这挺费劲的，但这是必须经历的过程。要是直接套用现成的模板，难免会显得生硬，人家一看就知道你不走心。
写报告的时候，最好能结合实际情况。如果只是空谈理论，那报告就没什么价值了。比如，你在实习过程中发现某些操作流程存在漏洞，然后提出改进建议，这就很有意义。当然，提建议的时候不能太武断，得有理有据，不然人家会觉得你是在瞎指挥。这一点很重要，因为实际工作中，很多问题都不是表面上看起来那么简单。
说到格式，也不能忽视。报告一般包括标题、正文、附件几个部分。标题得醒目，让人一眼就能知道这是关于什么的报告。正文部分要注意条理清晰，别东一句西一句的，这样会让人摸不着头脑。附件，就是用来补充说明的，比如图表、数据之类的东西，能直观展示情况的就尽量放进去。
有时候写着写着，会发现自己思路跑偏了，这很正常。这时候就需要停下来重新梳理一下，把偏离的方向拉回来。别急着往下写，先把框架搭好再说。就像盖房子一样，地基不稳，上面再怎么装修也没用。另外，写完之后最好能找个熟悉这个领域的朋友帮忙看看，听听他们的意见，这样能避免一些低级错误。
【第3篇】16年证券公司柜台实习报告范文650字
在柜台实习的时间尽管短暂，但是却让我学到了很多东西，这 对我今后的工作将有很大的帮助. 下面我把我在柜台实习的情况及收获，感悟整理成文.不光是为了完成工作任务，更重要的是为了总结 经验与不足，为做好今后的工作奠定基础.
在整个实习期间，我了解到证券柜台业务包括开立股东账户，资金账户，办理各种委托方式，银证联网，查询，交割单打印，对帐单打印等.经过近两周的勤奋好问和实战训练，以及柜台员工的耐心帮助下，我已经可以熟练的进行开户全部流程业务的基本操作，对于转户， 销户， 客户普通信息修改， 客户特殊信息修改以及创业板， 基金， 权证交易的开通也都有所了解.
这些对我今后在客服部的工作都有很 大的帮助，只有熟悉这些柜台的业务流程，才能很好的解决客户对相 关问题的咨询，提高服务质量.
在实习的过程中，我也看到了自身存在的不足:做事情马虎，粗心大意.在填写客户资料的时候，会出现错填或是漏填的情况.在柜台工作'粗心'是一大忌，往往工作中一个小小的疏忽，最终会造成不可挽回的损失.所以这是我务必要认真对待的一个问题，要努力改 掉这个坏毛病.无论是在柜台还是客服部工作，都需要认认真真去做 每一件事情，避免失误，提高工作效率.只有这样，我们才能真正的 做好本职工作，胜任自己所在的岗位！
在实习报告的最后， 感谢领导为我提供这一次宝贵的柜台实习机会，感谢柜台员工的无私帮助.希望在今后的工作中，大家能够继 续一起努力，互帮互助，为营业部再创佳绩贡献出自己的一份力量！
怎么写报告74人觉得有帮助
写一份好的证券公司柜台实习报告并不复杂，但确实需要一些技巧。一开始，你得把实习期间的所有工作内容梳理一遍，包括接待客户、处理业务申请表这类日常工作，还有参与市场分析之类稍微专业一点的任务。把这些事情都列出来后，接着就要思考它们背后的意义了。比如，接待客户时你是如何解答他们的问题的，有没有遇到什么特别的情况，这些问题最后是怎么解决的。
在描述具体事件的时候，要尽量用事实说话，这样显得真实可信。比如说某天有一位客户因为不懂操作流程而着急，你可以写明当时的具体情况，比如客户的需求是什么、你采取了哪些措施帮助他解决问题等等。当然，除了记录事实，还得加上自己的感受，这能让报告更有温度。如果当时自己也遇到了困难，不妨坦诚地写下来，毕竟成长的过程不可能一帆风顺。
记得在写报告时，不仅要关注个人的表现，还要适当提及团队协作的重要性。毕竟在证券公司这样的地方，单独一个人很难完成所有的任务。如果在实习过程中得到了同事的帮助，应该表达感谢之情。另外，对于一些关键环节，可以加入一些专业术语，这能体现你的专业水平。不过有时候可能会搞混某些概念，比如把“证券账户”误写成“资金账户”，虽然只是小问题，但还是要注意仔细核对。
写报告时，时间线的安排也很重要。最好按照事情发生的先后顺序来叙述，这样能让读者更容易理解整个过程。当然，偶尔也会有疏漏的地方，比如忘了提到某次重要的会议，事后想起来再补充进去即可。但要注意的是，补记的内容最好放在合适的位置，而不是随便插入一段，否则会显得很突兀。
小编友情提醒：
别忘了检查一下报告的整体结构是否合理。每个部分之间要有一定的联系，不能东一句西一句毫无章法。有时候可能会因为赶时间而忽略这一点，结果导致报告看起来杂乱无章。所以，花点时间整理一下顺序，确保每一部分都能顺畅地过渡到下一部分，这样不仅能提升报告的质量，也能给读者留下更好的印象。
【第4篇】在证券公司实习报告范文800字
关于在证券公司实习报告
在实习的工作中，我对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我的工作做以下简要的鉴定：
1.开户与转户的流程
第一：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办理业务。
第二：新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两张自然人申请表)的背面，然后去打股东账户卡。
第三：在办理完相关业务后，若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办理相关业务。证券公司实习报告鉴定证券公司实习报告鉴定。
2.客户开发的方式
第一种就是电话营销
第二种就是银行驻点
第三种方式就是客户转介绍
在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。总的来说选择股票就得有一套自己的标准，因为每个人的看法都是不一样的。但是其中的一点确实每个人都要考虑的，那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。
在实习过程中，我还掌握了以下几个要点：
第一是真诚：你可以伪装你的面孔你的心，但绝不可以忽略真诚的力量。
第二是沟通：想在短暂的实习时间内，尽可能多的学一些东西，这就需要跟领导和同事有很好的沟通。
第三是激情与耐心：激情与耐心，就像火与冰，看似两种完全不同的东西，却能碰撞出最美丽的火花。
实习期间，能够严格遵守并执行公司的`各项规章制度，能够积极主动的配合其他相邻工作同仁协调完成各种工作任务。认真学习业务知识，在很短的时间内就掌握了工作的要点和技巧，并将其合理的运用到工作中去。积极主动的向老员工学习，弥补自己的不足。工作积极主动，学习认真，尊敬他人，待人诚恳，能够做到服从指挥，团结同事，不怕苦，不怕累。证券公司实习报告鉴定各类报告。
这次的实践的确给予了我很多。今后，我将继续保持认真负责的工作态度，高尚的思想觉悟，进一步完善和充实自己，争取在以后的学习中更好的完善自己。
怎么写报告41人觉得有帮助
在证券公司实习报告该怎么写，这个问题其实挺常见的。很多人一开始都会觉得无从下手，特别是刚进公司那会儿，满脑子都是新鲜事，却不知道怎么把这些东西整理成一份像样的报告。
开头怎么写？
报告开头得有个大致背景介绍，像是自己是在哪个部门实习，具体负责的工作内容有哪些。比如，我是在经纪业务部实习，主要就是协助客户经理处理客户的开户资料，还有帮忙做一些市场分析的数据收集工作。这部分内容不需要太复杂，简单明了就好，让读者知道你是在哪里干了些什么。
接下来就该谈谈具体的工作内容了。记得要把每天做的事情详细记录下来，尤其是那些比较特别的任务，比如参与了一次大型的投资策略讨论会，或者跟着老员工去拜访过几个潜在客户。这些事情都能体现你的工作态度和能力。当然，光写任务本身还不够，最好还能加上自己的感受，比如通过这次会议学到了什么新知识，或者是遇到什么困难，又是怎么克服的。
还有就是数据方面的内容，这在证券公司实习报告里特别重要。要是能拿出一些具体的数字来支撑你的观点，会让整个报告看起来更有说服力。像我在做市场分析的时候，就统计了一下某只股票过去三个月的日成交量变化情况，发现了一个很有趣的现象——股价波动跟成交量的变化有一定的正相关性。这个发现后来还得到了导师的认可呢。
不过，有时候在写报告的时候，可能会不小心把一些专业术语搞混。比如，有时候会把“市盈率”写成“市净率”，虽然这两种指标都跟股票价格有关，但它们的意义完全不同。如果检查得不仔细，这样的小差错就可能影响报告的整体质量。
书写注意事项：
报告里的图表也是个好帮手。有时候光靠文字描述很难让人一下子明白某些复杂的情况，这时候一张清晰的折线图或者柱状图就能起到很好的补充作用。不过制作图表的时候也要注意格式统一，颜色搭配合理，不然看着乱糟糟的反而会影响阅读体验。
最后别忘了附上一些建议或者改进措施。毕竟实习的目的之一就是发现问题并想办法解决嘛。像我就建议公司可以增加一些针对年轻投资者的培训课程，因为现在越来越多的年轻人开始关注资本市场，但他们对投资的基本概念还不太了解。要是公司能在这方面多下点功夫，肯定能吸引更多潜在客户。
【第5篇】证券公司资金存取岗位的竞聘报告范文950字
证券公司资金存取岗位的竞聘报告范文
各位领导、各位同事大家好：
我参加竞聘的岗位是资金存取岗。
____年12月东风大街二部正式成立，由于领导对我的信任，我从存取款窗口调到财务部担任出纳工作， 在出纳岗位上我的工作主要是：
一、日常的报销和重大的开支，我都严格按照国家有关现金管理制度的规定办理。
二、规范使用支票，及时与银行对帐。
三、严格按照规定，保管库存现金。
四、妥善保管保险柜的秘码、钥匙、有关印章及空白支票。
五、报税，每月的十号以前及时填报纳税申请办理缴税业务。
六、医疗保险缴存。
七、审核每月工资表并发放工资。
在进入托管期间后，我积极配合清算组对财务的审计和评估工作，加班对各类报表进行统计，上报数据，开立银行帐户等。在东北证券正式接收后，我在继续做好上述7项工作的同时还办理了医疗保险的更名，银行存款转账，及重新开立银行保证金帐户、自有资金帐户，每周、每月及时、准确的向公司上报各类报表。
对于本次竞聘工作，我选择的岗位是资金存取，因为这个岗位对于我来说不仅熟悉而且热爱，以往3年的资金存取经验和一年半的出纳工作，也使我对资金的安全性有了一定的风险意识。这个岗位工作的主要内容是办理客户保证金的日常存取，做好这项工作，如果没有扎实的业务工作基本功就不能给客户一种信任的感觉，所以我竞聘资金岗的工作目标是：
一工作的细心、责任心让客户放心；
二优质、高效的服务让客户舒心；
三扎实的专业知识给客户信心。
所以为了实现上述目标，我竞聘资金岗的工作设想是：
一靠努力学习，不断提高自己的业务能力和服务水平，认真学习公司各项规章制度，严格要求自己，提高职业道德水平。
二靠虚心听取其他同志的`意见，吸取其他同志的工作经验，由被动的工作提升到主动的去工作，做到发现问题及时解决；
三靠同志间的融洽相处，可以激发一个人的工作热情外，还可以让每个人都工作愉快，提高工作的效率，也可以给客户一种温暖的感觉。
以上是我对自己几年来工作的一点总结和对竞聘资金岗的一点展望，我希望在竞聘岗位上能取得领导的认同和信认，以更好的面貌和信心来为营业部服务。
也许一个人明白一件事的时候，可能只是一瞬间吧。竞聘结果出来的时候我哭了，委屈的泪水不断的流着，在这一刻我明白了这就是公平，公平得让我委屈让我觉得这个世界都不再是真实的了！
怎么写报告52人觉得有帮助
竞聘报告，说白了就是要把自己的本事展示出来，让领导知道你是块干活的好料子。对于证券公司的资金存取岗位来说，这份报告得讲究点策略，既要显得专业，又不能太死板。开头，得先说自己跟这个岗位的缘分，比如说你之前做过类似的工作，积累了不少经验。接着就该谈谈自己对这个岗位的理解，别光喊口号，得结合实际业务讲讲怎么确保资金的安全性和效率。
说到具体做法，你可以提几个关键点，比如强化风险意识，这可是头等大事，要是出了差错，后果很严重。还有，处理客户业务的时候，得特别仔细，一个数字错了可能就会惹麻烦。另外，跟同事配合也挺重要，大家分工明确才能事半功倍。不过有时候人多嘴杂，沟通起来难免会有误会，这时候就得主动去协调，千万别藏着掖着。
在技术这块，现在都是电子化办公，你得熟悉各种系统操作，遇到问题能快速解决。当然，也不能光顾着低头干活，得抬头看看周围环境变化，比如政策调整什么的，都要心里有数。要是碰到突发情况，比如系统故障之类的，反应要快，第一时间上报领导，同时想办法把损失降到最低。
还有哦，报告里最好带上点个人特色，比如你在工作中遇到过什么棘手的事，是怎么克服的。这样能让领导觉得你不是那种只会纸上谈兵的人。不过有时候写的时候会不小心把“资金安全”写成“资金保障”，虽然意思差别不大，但还是要注意一下。另外，写报告的时候最好多检查几遍，避免一些明显的错误，毕竟给人的第一印象很重要。
【第6篇】证券公司自查报告的要求范文800字
证券公司自查报告的要求
证券公司须对客户资产的安全性、业务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进行认真自查，重点核实是否存在下列问题，在此基础上向证监会提交详细的自查报告：
（1）是否存在挪用客户交易结算资金的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途）？
（2）是否存在将客户交易结算资金质押给银行的情况（如是，则须详细披露质押金额、发生时间、资金用途）？
（3）是否存在挪用客户托管的债券的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途）？
（4）是否存在帐外经营的情况（如是，则须详细披露帐外经营的业务内容、所涉金额及发生时间）？
（5）公司资产是否被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用（如是，则须详细说明占用方名称、占用资产的方式、所占用资产的性质和金额、所占用资产占公司总资产的比例等）？
（6）是否存在为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易的情况（如是，则须详细说明有关方名称、担保（融资或融资性交易）金额和担保（融资或融资性交易）方式）？
（7）股东单位是否存在利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为（如是，则须详细说明抽逃出资的方式和金额）？
（8）公司目前是否存在股权由于质押或其他争议而被冻结或被拍卖而发生转移，已经或可能导致股权结构发生变化的.情况（如是，则须作出详细说明）
（9）目前是否存在尚未清理的违规债务（包括个人柜台债）（如是，则须详细说明违规债务的发生时间和具体金额）？
（10）公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用客户委托管理资产的行为？如有，则须详细披露违规情况、挪用金额及比例、用途。
如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露当前存在的风险情况，同时制定切实可行的整改计划，包括具体的整改措施、整改期限以及落实整改措施的责任人等。责任人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理人员。
怎么写报告67人觉得有帮助
证券公司自查报告的要求怎么写
在证券公司的日常运营中，自查报告是一项必不可少的工作。这份报告不仅是内部管理的重要环节，也是对外展示企业合规性和透明度的关键文件。要想写出一份合格的自查报告，首先要明确报告的目的，这一步很重要。一般来说，自查报告是为了检查公司在某一时间段内的运作是否符合相关法律法规及内部规章制度。
报告的内容应该涵盖多个方面，比如业务流程、风险控制、员工培训等。对于业务流程这部分，需要详细描述各个环节的操作规范，确保每个步骤都有据可查。例如，资金流转的审批程序必须清晰明了，从申请到批准再到执行，每一个环节都应有记录留存。同时，也要关注那些容易被忽略的小细节，比如一些表格填写时是否严格按照规定格式进行。如果表格上的某些字段没有填满，可能会导致后续审计出现问题。
风险控制部分则需要重点分析公司在面对市场波动时采取的措施。这里不仅要列出已经实施的风险防控策略，还要对这些策略的有效性进行评估。比如，当遇到突发情况时，公司的应急预案是否能够迅速启动，有没有因为沟通不畅而延误处理时机。另外，对于新出台的监管政策，要及时调整相应的风控措施，保持与最新法规的一致性。
员工培训同样不容忽视。报告中应当体现公司定期组织的各类专业技能培训，以及针对最新法律法规的学习活动。值得注意的是，培训的效果如何衡量也是一个关键点。有时候，表面上看起来大家都参加了培训，但实际上掌握的程度参差不齐。这就要求公司在培训结束后设置考核机制，通过考试等方式检验员工的学习成果。
在撰写报告的过程中，语言表达要简洁明了，避免使用过于复杂的专业术语。毕竟，报告的主要目的是为了传达信息，而不是炫耀学识。当然，适当的行业术语还是必要的，这样可以让熟悉本领域的人更容易理解报告内容。另外，数字和图表的应用也很重要，它们能直观地展示数据分析的结果，帮助阅读者快速抓住重点。
至于格式方面，建议采用统一的模板，这样既能保证报告的整体美观，也能提高工作效率。不过，模板虽好，也不能完全照搬，具体的情况还是要灵活调整。比如，某些特殊项目可能需要额外增加一些子项，这时候就需要打破常规，按照实际情况来设计报告结构。
小编友情提醒：
完成初稿后，最好由多人交叉审核一遍。因为一个人难免会有疏漏之处，而多双眼睛看问题往往能发现更多潜在的问题。当然，这个过程可能会耗费一定的时间，但为了保证报告的质量，这是值得的。而且，通过这样的方式，还能促进团队成员之间的交流与协作，增强集体凝聚力。
【第7篇】证券公司实习总结报告范文1150字
证券公司实习总结报告
短短的2个星期就这样转眼即逝，为期 5天在证券公司的实习，一样让我们铭记于心，这是一场经历也是一种经验。这种经历和经验就是这5天结出的实习果实。
这次的实习我们班的实习地点有2个，一个是a证券公司，另一个是b证券公司，全班同学按照时间又被分成2批，一个星期一批同学去证券公司实习。我被分到了第二批，第一天去证券公司实习，我和同学们很高兴地来到b证券股份有限公司的xx证券营业部进行为期1周的实习工作。
来到营业部实习，我被分配到了 财富中心，和我一起被分到财富中心的有3位同学。
证券营业部对于关心中国证券市场的人来说，应该并不陌生；同时这样的一个部门对于各位普通股民来说，不免充斥着不少的神秘感。在这个星期中，我作为营业部工作人员中一员，学到了不少，同时这一段经历也给了我不少感悟：股市有风险，入市须谨慎！
在财富中心实习5天，学到了很多关于证券的东西，他们每一位工作人员都非常的友善和亲切，都很愿意传授一些关于股票、期货等投资方面的知识 。在该部门里面，我的工作是坐在分析师的旁边，看着他工作，他看一些股票做出一些分析，还有接客户打来的电话，给客户提供一些股票的信息。我跟的是他们部门的唯一一位女士，她姓徐，我称呼她为徐老师。我坐在她旁边看着她工作，她的工作看上去很简单，可是她自己列的一张每日工作流程中列了将近20项工作，这些工作都是在股市开盘前和收盘后的.工作，在股市开盘后和收盘前这段时间，她的工作就是观察股票，给客户发信息提供股市行情，接客户打来的咨询电话提供咨询服务。
因此，她的工作没办法分给我，她说现在全球经济危机，股市行情不景气，股票大盘一直处于下跌趋势，她们自己都很空，客户都不打电话咨询，每天都做一些基本工作，她让我了解了一下她的工作。然后教我看股票，让我学到了很多在大学校园这座象牙塔中学不到、看不到的知识，相信这次的经历将成为我日后真正社会工作的一个难得经验。
最开始我看了他们公司自制的财富周刊，有很多地方看不懂，比如说那本周刊上经常出现eps的字眼，可是我不知道eps是什么，后来问了老师，她说这个是每股收益。很多不懂的地方，很多没学过的东西，在这次实习中，学到了很多，也可谓是收获颇多。
虽然经济不景气，股市很萧条，我们实习工作很空，但是这也同时给了我们学习的好机会，因为空闲，所以他们有时间来教我们，才让我们学到很多东西。
2个星期的时间说长不长说短不短，要学东西靠自己，嘴巴长在我脸上，要靠自己问，没有人会主动来教你学一些东西，这是我在这个星期学到的人生道理。
虽然实习期已过，但是这将是我人生中永远不会忘记的事，曾经有那么2个星期我们到证券公司实习的经历，让我积累了许多工作经验，也许我以后不会从事该项职业，但是这次的实习对我来说是一次很好的磨砺。
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在证券公司实习的时候，写总结报告这事挺重要的，能反映出这段时间学到的东西和自己的成长。一开始得确定报告的主题，别跑题了。主题定好后，就要搜集资料，包括平时的工作记录、观察到的现象、遇到的问题以及解决办法。这些材料就像是拼图的碎片，把它们整理清楚才能拼出完整的画面。
接着就是搭建报告的大纲，这一步很关键。大纲里应该包含几个部分，比如实习期间的主要工作内容、取得的成绩、存在的不足、改进建议等。每个部分都要有针对性地展开，用事实说话，这样更有说服力。写的时候要注意逻辑顺序，确保每一部分内容都紧扣主题。
在具体写作过程中，记得结合专业术语，这是体现专业性的关键。比如谈到股票分析时，可以提到技术指标如macd、kdj之类的，这样显得专业。另外，描述业绩增长情况时，可以用一些具体的数字来支撑，比如说某段时间内交易量提升了百分之多少之类的。
写完初稿后，最好放一放再回过头来看，有时候会发现一些疏漏的地方。检查的时候要特别留意有没有遗漏重要信息，格式是否符合要求。当然，这里有个需要注意的小点，有些人在写报告时容易忽略时间轴上的顺序，导致叙述混乱，这点需要多加小心。
至于语言表达方面，尽量做到简洁明了，避免啰嗦。比如用“通过这次实习，我掌握了证券市场的基本运作流程”就比“经过一段时间的努力，我在证券市场的工作中逐渐熟悉了一些相关的业务流程”这样的句子更简练。同时，适当加入自己的思考也很重要，这能让报告更有深度。
小编友情提醒：
报告完成后交给导师或者上级审阅之前，最好能找同事帮忙看看，他们可能会指出一些自己没注意到的问题。毕竟旁观者清，他们的意见可能会让你的报告更加完善。
【第8篇】2025证券公司年度总结报告范文1600字
____年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。
工作主要成绩如下：
1、____年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。
2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。
4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。
6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。
7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。
从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。
成绩的取得究其原因，主要是因为：
1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。
2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。
3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。
4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在问题与不足：
5、技术业务还有待深入全面了解。
6、对网络方面知识和动手能力有待加强。
7、在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。
8、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。
改进措施：
9、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。
10、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。
11、在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。
12、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。
13、对公司推出的新产品及时了解。
____年工作计划：
14、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。
15、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。
16、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。
部门及公司下一步发展的建议
部门：
17、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。
18、对工程、加班情况能形成制度，进行串休。
19、部门能有一个值班手机。
公司：
20、多提供一些培训机会给大家。
21、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。
22、多组织一些集体活动，这样大家沟通交流机会多些，从而加强集体团队协作精神。
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2025证券公司年度总结报告怎么写
证券公司的年度总结报告，重点在于梳理全年工作成果，同时为下一年规划打基础。这类报告通常需要结合业务数据和市场分析，既要展现专业水准，又要突出业绩亮点。写这种报告前，得先把任务分解清楚，比如哪些指标需要重点关注，哪些项目是重头戏。
一开始就得明确报告的核心目标，是单纯汇报成绩，还是希望借此机会争取更多资源？如果是后者，那在陈述成绩的同时，还得提出具体的发展建议。报告内容涉及的数据量可能很大，像营收增长、客户数量、产品创新等，这些都需要条理清晰地列出。要是数据堆砌得乱七八糟，不仅读者看不明白，还容易给人留下敷衍的印象。
写报告时，最好能用图表配合文字说明，这样直观又高效。当然了，图示不是越多越好，得挑关键的做。比如某项业务的收入占比变化，就可以用饼状图展示出来。不过在设计图表的时候要注意格式统一，颜色搭配也别太花哨，不然会分散注意力。
书写注意事项：
报告里少不了对市场环境的分析。这里可以引用一些权威机构发布的统计数据，增强说服力。但引用的时候得注意出处，避免出现张冠李戴的情况。还有就是，别光顾着抄数据，还要结合实际情况进行解读，这样才能体现你的专业水平。
至于报告的语言风格，得视受众而定。如果面向上级管理层，那就得正式一点，多用些专业术语；要是给普通员工看，就该通俗易懂些。不过话虽这么说，有些地方还是容易搞混。比如，“年度”和“年度内”的区别，前者指的是整个年度，后者则可能是某个时间段内的事。要是不小心写反了，就会显得不够严谨。
