风险控制主管工作总结

风险控制主管工作总结 篇1

一、整合资源、优化配置

按照总行风险管理部的指导意见，结合实际，对内设团队的相关职能进一步细分，将原有五大中心重新设置为集中作业中心（清算中心和出纳中心）、风险控制中心和质量管理中心，并分别指定相应的团队负责人员履行相关管理职责。建立一套精干的管理体系及科学的管理模式，达到“流程顺畅、风险可控”的工作目标，提高分行管理能力，有效发挥管理的支持保障作用。

二、建章立制，提升业务执行力和团队凝聚力

编制分行风险管理部管理手册，通过阐述风险管理部部门文化和警训，明确风险管理部部门定位和职责，建立风险管理部部门架构、轮岗机制和考核机制等八方面的要求，科学规范的建立一支高效的团队，提高组织机构整体运作和执行能力，更好的为前台经营部门和客户服务。

根据学什么补什么的要求，各部门及各岗位要将涉及本中心和本岗位的制度办法专夹保管，并严格执行。

三、打好组合拳、优化创新模式、提升风险管理水

（一）培训+考核，提高员工业务知识水，规范员工操作行为。一是改变对管理人员（中心主管和主管）的培训模式，加入管理元素，提升主管管理水；二是改变内容，用图片代替文字，用图表代替数字，使枯燥的内容变得直观易懂，提高员工的业务认知度。

（二）监督检查+跟踪规范，促使营业机构各项业务统一，员工操作驱于规范。

改变检查模式，加大后续问题整改和跟踪检查的力度，做到现场告知、原因分析、持续跟踪、落实整改一条龙的检查方式。

改善监督方式，事后监督岗做好账务监督的同时，开展每周一个业务种类，讨论业务操作、凭证摆放等，逐步将全行业务统一、规范。

（三）风险刊物+数据分析，努力提高营业机构和xx人员风险防范意识和能力。为机构的业务发展、组织规划、人员调配、机具配置以及其他管理行为起到参考并在业务等方面起到一定的指导作用。

风险控制主管工作总结 篇2

20__年，在银行领导的指导与审计团队的支持下，我坚守审计岗位，以“防范风险、促进合规、提升价值”为核心，扎实推进各项审计工作，在审计项目执行、风险防控、专业提升等方面取得良好成效。现将本年度工作总结如下：

审计项目执行精准高效。本年度重点参与信贷资产质量审计、财务费用专项审计、内控体系有效性审计等16个项目，累计核查业务资料5000余份、交易数据3万余条，发现信贷资产分类不准确、财务费用列支不规范、内控流程执行不到位等问题36个。在信贷资产质量审计中，精准识别不良贷款风险隐患8处，涉及金额9800万元，推动相关部门制定清收处置方案，成功收回不良贷款3200万元。在财务费用审计中，发现并整改违规列支费用问题12个，节约财务成本150万元。

合规监督与风险防控强化。加强对银行重点业务、关键环节的合规监督，全年开展合规专项检查18次，重点核查员工行为规范、业务操作流程、监管政策落实等情况，排查合规风险隐患6处，出具合规监督报告6份。协助建立健全风险防控体系，参与修订审计管理制度3项，完善风险评估指标体系，提升风险预判能力。针对审计发现的`共性问题，开展合规警示教育3场，提升全员风险防范意识与合规素养。

专业能力与审计创新提升。主动学习金融监管政策、审计专业知识与数字化工具应用，参加内部审计培训5次、外部专业交流活动2场，提升审计专业能力。积极探索创新审计方法，将数据分析与现场审计相结合，运用大数据工具开展非现场审计监测，全年完成非现场审计预警事项20个，精准定位审计重点，提升审计工作效率。规范审计档案管理，全年整理归档审计资料16套，确保审计档案完整、规范、可追溯。

不足方面，我的审计报告撰写的逻辑性与深度有待提升；对新兴金融业务的审计研究不够深入。20__年，我将加强审计报告撰写训练，提升报告的专业性与指导性；系统学习新兴金融业务知识，拓展审计覆盖范围；同时持续优化审计方法，充分发挥审计监督与价值提升作用，助力银行高质量发展。

风险控制主管工作总结 篇3

近日，邮储银行深圳分行开展“内控达标年”活动。该行十分重视内控建设工作。未来三年，该行将开展“内控达标年”“内控优化年”和“内控提升年”内控建设活动。这是邮储银行继20xx年“合规大讨论”、20xx年“合规大行动”、20xx年“合规回头看”活动取得良好效果后，为进一步提高全行内控合规管理水平采取的重大举措。9月28日，邮储银行在香港联合交易所主板正式上市，标志着作为中国最年轻的.大型商业银行，邮储银行正式登陆国际资本市场，并问鼎年内全球最大IPO。

据了解，邮储银行深圳分行近期开展了丰富多彩的内控建设特色活动，如微信内控小课堂、内控征文比赛、知识问答竞赛等，在行内营造出了良好的内控文化氛围。目前，邮储银行在商业银行稳健经营方面处于行业优秀水平。