强化内控机制建设工作总结

强化内控机制建设工作总结 篇1

一、夯实会计基础，防范操作风险

我社制定了一、三、五学习日制度，积极组织全体内勤人员对岗位操作流程进行了反复学习，要求每个内勤人员都必须熟练掌握本岗位的操作流程，基本掌握内勤各岗位的操作流程，对照方案对日常操作查漏补缺，统一操作流程，使临柜操作有章可循，杜绝有章不循、违规操作等内部管理的薄弱环节，从源头上杜绝违规操作，防范各类风险的发生。进一步强化内控机制，将隐患、漏洞彻底清除，将防范关口前移、下移，预防各类经济案件的`发生。在联社部室的指导下，我社内部管理水平得到了明显提高。

二、加强学习技能训练，提高内勤人员综合水平

随着业务的快速发展，我社业务量急剧增加，临柜人员业务水平的高低，成为影响门市服务水平的主要因素。我社自年初即制定了全年学习、练兵计划。学习主要以《会计出纳工作规范》、《信息科技工作规范》等书籍为主，练兵主要以联社制定的新进员工达标标准为依据。做到定期学习，定期测试。不定期检查学习笔记，并将学习、测试结果作为内勤人员考核的一部分，纳入绩效工资考核。

三、开好班前会，凝聚力量，提高制度执行力

为更好的执行班前会制度，我们坚持每日提前15分钟到岗召开班前会。在班前会上我们坚持做到每日通报上日事后监督情况，及时指出各柜员日常操作中存在的问题，表扬工作中好的做法，传达联社文件精神等。同时创新班前会模式，每周五由大学生员工轮流主持，谈各自对工作的认识心得等。通过召开班前会，增强了员工的主人翁意识，凝聚了人心，统一了认识，提高了制度执行力。

四、积极配合开展员工思想教育活动，提高服务质量

加强员工素质建设，树立良好社会形象。认真做好员工的思想政治工作，树立风险意识。进一步做好耐心细致的思想工作，防止简单粗暴，激化矛盾，优化服务手段，提高服务质量，把强化柜台服务作为重点，不断强化全员的服务意识，提升服务理念，以全新的精神面貌，良好的行业形象，优雅、干净的环境迎接每一位客户。

五、定期开展安全教育，做好“五防一保”工作

每月组织职工定期进行安全保卫知识学习，加大对案件的分析预警，并定期坚持进行安全保卫检查，对安防设施进行定期检查，发现问题及时上报及处理。健全内部监督机制，掌握职工思想动态，发现违章、违纪、违法苗头采取有效措施妥善解决。组织开展了消防演练等活动，丰富职工的安全知识。

在日常工作中我们认真执行安全值班员制度。安全值班员做到挂牌上岗，认真检查相关安全项目并据实记录，监督箱包交接，及时登记相关登记簿。安全值班员制度的推行让内勤人员感到了更多的责任和压力，真正做到了安全保卫人人有责!

一年来，在联社的正确领导下，在全体职工的共同努力下，我社各项工作都取得了较大发展，但不可否认工作中仍然存在一些问题和困难。

一是由于当地经济主要以农业为主，客户对短信通业务的需求很少，我社短信通等业务的发展情况不够理想。二是个别员工业务水平不高，基础知识掌握不牢，遇事有畏难发愁情况，一定程度上影响了办事效率。

结合我社工作的特点及存在的问题，在20XX年的工作中我们将做好以下工作：

一、始终将学习和技能训练作为一项重要工作来抓好、抓实。将学习、技能测试的成绩与绩效考核工资挂钩，进一步激发员工学习、练技能的积极性。重点做好新进员工的业务训练，提高业务技能水平。

二、加大宣传力度，进一步提高信用社的社会影响力，开展规范化文明服务，提高窗口服务的质量，健全对外服务的功能，严格一切结算业务的程序、时间和办事规程，努力提高办事时速和办事效率。

三、加大对新业务的宣传力度，促进新业务的新发展。

四、扎实执行班前会制度，创新班前会模式，不断提高内部管理水平。

五、扎实执行“安全值班员”制度，充分发挥安全值班员的作用，定期开展安全教育，牢固树立“安全是天”的理念，为信用社的稳健经营、稳步发展提供坚实保障!

信用社会计主管工作总结

会计主管作为信用社“内当家”，其职责履行是否到位，直接关系到一个社内控制度执行、成本核算和管理水平，关系到效益最大化的实现。笔者就如何做一个称职的农村信用社会计主管谈点看法。

加强学习，提升业务素质。首先要加强业务学习。随着省联社综合业务系统的平稳运行，陆续开办了农信银通存通兑、银行汇票、非税系统等业务，同时印发了很多相关的管理制度，都需要我们会计人员认真学习掌握。俗话说：“打铁还需自身硬”。作为会计主管，加强自身学习，管好业务，是会计的必修课，否则无法带好内勤人员做好基础工作。其次要加强法律法规学习，要懂得会计制度、财务制度、税收法规，依法合规经营。会计人员如果在思想领域存在一些不良苗头，业务就要出问题。三是要增强责任意识。增强“发展是第一要务，控险是第一责任”的意识，否则出现案件将是一票否决。

落实规章制度，加强内部管理。新综合业务系统中，会计业务已覆盖到各个领域。但现有的会计制度能否真正发挥作用，防范会计风险，还是一个问号。从制度上看的确能够防范风险，但有些地方在执行过程中，不按章办事，制度形同虚设，是引发风险的客观原因。举个简单的例子，营业人员经常使用的密码，是操作员的身份证明，也是操作人员权力的象征。但在实际操作中，个别人由于密码不密，在某一时点或在某些特殊的条件下，让个别人员钻了空子，风险就有可能形成，就可能引发一些案件。

创新服务手段，提高服务质量。会计主管不但要承担着管理的职能，同时肩负着服务的职责。基层信用社的会计主管在新的形式下全部兼大堂经理一职，如何让客户满意，是提高服务质量的前提。面对形形色色的客户群，行业、职业、阶层千差万别，会计人员如何满足不同层次的需求，作为会计主管，不能让客户感到信用社“门难进、脸难看、事难办”，这就要依靠我们会计人员平时加强柜面人员引导和管理，避免柜面人员服务态度的冷淡和生硬。要遵循“客户无过错”原则，进了信用社的门，顾客应是永远没有过错的，顾客的满意与否是服务质量高低的最好标尺。如果顾客不满意，责任则完全在自己，作为服务人员，决不能在柜面上与顾客发生任何争执或争吵。要推行“首问负责制”，作为第一个接待的，就要负责到底，直到办完全部业务，不能把客户当球来踢，自己不能办理的要引领顾客到能办理的柜台。为此，农村信用社要建立会计人员的准入和退出机制，实行“能进能退、能出能入”的管理方法，在优胜劣汰法则下提高会计队伍整体素质，增强会计人员的战斗力。

全面发挥核算职能，加强成本管理。会计有两个最基本职能：会计核算和会计监督。首先要发挥好核算职能。什么是核算职能，就是算好账。核算的原则就是“以最小的"成本获取最大的利润”。在实际工作中，会计核算职能发挥上还有欠缺。举一个简单的例子，每年国税局进行的汇算清缴中，都存在不少问题和纳税调整。主要原因就是由于会计处理不当，没有按制度执行，结果造成成本的人为增加。这就要求我们会计人员在会计处理时要讲究技巧，要善于研究、总结，不能想怎么干就怎么干，造成人为地增加会计成本。加强财务管理，规范会计工作。对营业费用实行指标管理和财务公开制度，严格执行审批、审查制度，严肃查处财务管理中的违规违纪行为;要大力压缩管理性费用支出，管好用好有限的费用;要开展经常性的检查辅导，规范会计工作，提高会计核算质量，防范会计风险。

其次发挥好会计监督职能。该职能作用发挥的好与坏，直接关系到资金、财产安全。会计人员对违规违法行为，要敢于揭露、制止、汇报。怎样发挥监督职能?要求每项业务都要置于监督之下，作为主管人员有监督检查权，要经常对近期会计业务实施监督检查，及时查缺补漏，发现违规违纪现象，及时处理、汇报。要明白会计主管不仅是组织者，而且是实施者、监督者，这对防范会计风险至关重要。要继续严格执行责任追究制，严肃查处违法、违规、违章现象。加强安全管理，强化防范风险能力。健全和完善内部控制制度，提高制度的科学性、严密性、完整性和针对性，把会计核算的各个环节、各个步骤都建立在严格的制度保障之上，做到有工作就有制度。

当好助手，处理好三个关系。作为会计主管，是信用社内当家，必须正确处理好三个关系：一是处理好与信用社主任关系;二是处理好与员工关系;三是处理好主任与员工关系。所谓处理好这三个关系，并不是让你们大家都一团和气，是在执行制度的前提下的团结，不能相互挑拨，制造紧张空气，不利于工作的事情不做，不利于团结的话不讲，同事之间要相互帮助，工作中相互补台不拆台;要积极献计献策，当好领导的参谋和助手，协助主任搞好信用社的经营管理，把整体工作推向前进。

强化内控机制建设工作总结 篇2

20xx年上半年，在分行党委的正确领导下，在地方党委政府的大力支持下，我中心支行按照总分行工作会议部署和要求，围绕自身年初提出的工作思路和“着力五大提升”具体目标以及“6543”主要任务，积极探索重创新，主动作为抓落实，认真履行基层人民银行职责，各项工作都取得了新的进展和明显成效。现将上半年主要工作情况报告如下：

一、着力加强内控建设，持续夯实安全管理基础

进一步强化内部管理，不断提高各项制度的执行力度，健全完善相关制度和办法，进一步加强内控机制建设。

(一)狠抓工作谋划推动。及时研究制定行党委重点推进的“6543”工程，确定60项重点工作、5个重大活动、40项调研课题、30项创新项目，并将任务、时间、责任明确到岗、到人。组织召开20xx年中心支行工作会议暨三届五次职代会，对20xx年主要工作进行部署和安排。积极配合南京分行做好协同办公系统开发及试点运行工作，紧密推进督查督办提醒系统开发工作，通过过堂会办、月度检查、季度点评等形式，督促和指导部门按序时进度完成工作任务。

(二)狠抓内部审计监督。加强内部风险监测分析，组织“岗位风险排查月”活动，开展地市级中心支行岗位风险防范指南修订工作，扎实推进岗位风险监督信息系统的应用培训、系统初始化和信息录入工作。出台中心支行领导干部内部审计约见谈话实施办法，制定飞行检查年度实施方案，设计建立审计沟通磋商登记簿，积极贯彻落实南京分行内审“五项制度”。起草完成《内审咨询服务暂行办法》，进一步增强内审服务功能。构建外汇管理专项审计风险评估模型和业绩指标评价体系，提升内审专业化水平。扎实组织开展xx县支行基本建设管理专项审计、xx县支行基本建设管理专项审计和领导干部履职审计以及中心支行费用支出管理专项审计，加大审计力度和频度。加强现场监督和考核管理，不断提高会计核算事后监督质量，着力防范资金风险。

(三)狠抓基础规范管理。继续推进会计基础工作规范化建设，南京分行会计规范化验收小组对中心支行首次申报创建会计基础工作二级单位进行了检查验收。研究制定中心支行财务公开制度，细化财务公开目录，规范财务公开形式和程序。成立预算管理领导小组，制定出台中心支行采购操作规程和财务管理办法补充规定，认真做好中心支行集中采购项目计划编制工作，加强大宗物品集中采购、固定资产管理，组织开展县(区)支行财务管理工作专项检查，审慎做好到期会计档案销毁清理、审查和报批工作。制定营业大厅窗口人员考核管理办法，延长窗口服务工作时间。做好重要信息系统信息安全等级保护测评和定级工作，定期开展计算机安全检查，切实做好科技安全和保障工作。制定中心支行会议制度，严格会议和会风管理。强化应急管理工作，健全和完善应急预案体系，开展预案简本制订、流程图制作，组织“应急管理宣传周”活动。深入推进政务公开和依法行政工作，认真做好矛盾纠纷调处和化解工作，进一步落实保密领导责任制，加强保密管理和检查，坚决杜绝重大安全事故。组织开展“节能宣传周”活动，实施节能技改项目，扎实推进节能减排工作。

二、着力抓好队伍建设，努力增强履行职责能力

以领导班子建设为重点，加强党的建设和队伍建设，全面提高履行基层人民银行各项职责的能力。

(一)加强领导班子建设。认真落实民主生活会制度，严格执行集体领导和个人分工负责相结合制度，不断增强党委班子的凝聚力和战斗力。坚持和完善党委(党组)中心组理论学习制度，开展与商业银行党委中心组联合学习活动，积极推进学习型党组织建设和学习型班子建设。注重发扬理论联系实际学风，班子成员开展以“进农村，帮排忧解难;进企业，帮优化环境;进社区，帮改善民生”为主要内容的“三进三帮”活动，通过走访调研、驻点访谈、政策宣讲、走访慰问等形式，密切与群众的联系，认真撰写调查报告，帮助基层解决实际问题。上半年，我中心支行班子成员调研报告被南京分行内联网站“中支调研”专栏采用3篇，其中关于商业银行代理发行库的调研报告被南京分行行领导批示，并上报总行。

(二)加强党风廉政建设。制定印发党风廉政建设和反腐败工作任务分解表、反腐倡廉教育工作要点，做好责任分解和量化考评工作，进一步落实党风廉政建设责任制。制定廉政风险防控机制建设工作实施方案，分层组织签订党风廉政建设责任书、案件防范责任书和个人行为承诺书，加强部门党风廉政建设工作台账建设，进一步推进党风廉政建设。我中心支行廉政风险防控机制建设工作实施方案以及签订案件防范责任书和个人行为承诺书的做法均被南京分行采用，并在南京分行辖区进行推广。认真抓好南京分行巡视反馈意见整改工作，加强对领导干部特别是主要领导干部的监督和管理，强化对“权、钱、人”等重要环节的监督，定期公开单位公务接待、公务用车等情况，进一步规范领导干部廉洁自律行为。积极开展“三谈两述”活动，将领导班子成员廉政情况在中心支行内联网上进行公示，接受党组织和群众监督。组织党员观看廉政教育影片，推进实施“阳光纪检”，开展廉政文化建设示范单位创建活动，进一步推进廉政文化建设。

(三)加强基层党的建设。继续扎实推进创先争优活动，开展创先争优群众评议工作，全辖14个党支部共306名党员接受了群众的评议，群众参评率和党组织、党员受评率均达100%。全面部署开展“基层组织建设年”活动，组织完成全辖14个党支部分类定级工作。组织全辖党员收看全国优秀共产党员电视系列片《人民的好儿女》，并广泛开展学习交流活动，增强党员党性锻炼。举办基层党组书记加强社会管理培训班，着力提升基层党组书记社会管理能力。严格按照程序做好党的xx大代表推荐提名工作，充分利用会议、简报和专栏等多种载体及时公开党务信息，组织实施党内事务听证制度，深入推进党务公开。我中心支行党务公开工作做法在总行党务公开调研座谈会上作了专题交流汇报。

(四)加强干部队伍建设。制定20xx-20xx年度文明单位创建规划，举办文明单位创建启动仪式。组织开展“机关作风建设月”活动，探索建立机关干部工作日志制度，制定完善干部管理办法、业绩考核办法、专业技术管理办法、职工考勤办法、合同制用工考核管理办法等，建立健全机关作风建设长效机制。制定年度员工培训计划和实施方案，组织干部职工参加第二阶段远程培训课程学习。完成晋升专业技术职务岗位工资等级、调整基础绩效工资等级及档次、薪级工资晋档等工作，配合南京分行编制养老保险统筹业务标准化工作手册，开展离退休干部、困难党员、遗属等春节慰问活动，定期召开离退休干部季度通报会。完成行史教育室改造工程，编制中心支行荣誉册，开展“我们的节日”主题活动、分层谈心活动、“创新20xx金点子征集畅谈”活动，组织清明时节忆忠魂主题纪念活动、“三八”节女职工看华西建设成就活动、“用信仰点亮生命”优秀作品赏析活动、“重温经典著作坚定理想信念”主题读书学习活动、 “我的青春箴言”征集活动、“粽香词韵”端午经典诗词赏析活动、“学雷锋”主题实践活动等，引导广大干部职工凝心聚力、高效履职。