证券行业入门指南（10篇报告）

证券行业入门指南 报告1

一、实习企业

招商证券股份有限企业

二、实习时间和地点

实习时间：

实习地点：招商证券哈尔滨长江路营业部

三、实习目标

（一）根据学校统一要求自主安排，完成大三的专业实习

（二）了解证券企业的组织结构和日常业务流程，进一步深化对证券市场的认识

（三）能把书本上学到的相关知识和具体实践结合起来，并能够分析和处理一些基本问题

四、实习内容

（一）了解招商证券企业概况

1、企业发展历史

前身为1991年8月创办的招商银行证券业务部，经过近二十年创业发展，企业综合实力进入国内券业前列。xx年11月，招商证券成功ipo并在上海证券交易所上市，成为总市值超过千亿元的上市券商。上海交易所股票代码600999。

2、企业的经营理念

珍惜声誉，诚信经营；稳健务实，协调发展

3、企业的核心价值观

企业以“励新图强、敦行致远”为核心价值观

（二）具体实习内容

1、我应聘的是企业的客户经理一职，很自然的被分配到了企业的市场拓展部岗位实习。主要负责客户的开发和维护。一开始企业并没有让我们直接就进入开发客户的行列，而是对我们先进行了为期一星期的培训。培训的大致内容是：①对企业的了解；②开发客户的一些技巧；③股市的一些基本行情。通过一星期的培训，让我们在后面的开发客户过程中充满了信心。

2、我们上班的时间基本和大盘一致，9点正式上班，16点半后如果企业没有会议的话我们基本上就可以下班了。在上班的时间里，我们主要是学看盘，学技术分析，接受企业安排业务实习。这个分为两部分。一部分是在企业内部，学习柜台业务，主要是开户，转户，销户，修改密码，以及指导客户填单和风险

提示等。一部分是分配到银行实习。熟悉银行的基本业务，熟悉三方存管等业务流程。

3、让我们最受益的还算是节日期间的外展活动。其中还包括一些公益活动，比如去给老人院的老人包饺子，扩大企业的影响力。外展活动其实也是理论和实践相结合的具体运用。也是最充满挑战和困难的，其中有酸有甜，当然有时也有些无奈。但是要想作为一名出色的经纪人，这些锻炼是必须的，我们相互帮助相互促进，在这期间就有不少同事开发了新的客户，取得了很好成绩。

4、企业还为我们提供和高端客户接触的机会，在年末的时候，企业为客户和客户经理们准备了一个晚会。在晚会上，我们尽展才华，让客户进一步的了解企业，了解企业的员工，从而进一步提高客户的忠诚度。

5、同时企业还给全体员工进行了一次“礼仪提升”研修课程。全面提升员工们的礼仪方面的素质。在这方面我们很是获益匪浅。

6、最后还有就是对企业理财产品的介绍，以及企业主打理财方面的优势。除此，还让我们了解了企业的基本结构，以及职务晋升等方面东西和企业的`奖罚制度等。

五、实习认识及有关思考

进证券企业实习原由一部电影《当幸福来敲门》。在这个世界上，是没有什么事情是不可能的，只要你拥有够强大的毅力和决心，以及合理的处事方法和合理的时间安排。什么事物都是由陌生到熟悉，由熟悉到熟练，由熟练到精通。证券企业是这样的，炒股也是这样的。起码，我是这么认为的。

作为证券经纪人，我觉得第一点重要的是自己的心态。态度决定一切，这句话是很有道理的。如果没有良好的心态，这个人就很容易失败。这个不用我多说，只要做个销售这行的就知道。其次就是一定要有自己的奋斗目标和长短计划。明确自己要做什么，目前又在做什么，做的怎么样。再次就是在工作中找到自己的优点和潜力，学习新的东西，运用新的东西，总结新的东西。不断丰富自己的经验和学识，尽量做到与时俱进。最后就是恒心和毅力了。做这行的，能够坚持下来都是成功的！在处事为人方面，这个因人而异，每个人都有自己的一套，但这个也是一个人成功中不可或缺的一个重要部分。

另外还补充一点，就是想要在这行取得一定成功，还必须对这个行业，行业里的规则，对企业，对市场，对国家的政策都要有一定的了解。

六、实习总结

在招商证券哈尔滨营业部实习的这段时间里，了解了招商证券的发展历程，百年招商，风雨传承。了解了企业的企业文化，部门职能及日常业务流程，进一步熟练的运用各种操作软件，同时也深入学习了中国证券市场的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力。

另外，还要感谢招商证券哈尔滨营业部所有工作人员对我的指导和关照，让我在有限的时间内取得了很大的进步，有很多东西都是让我终身受益的。在这里要特别感谢郭总，胡哥，张哥，李哥和朱姐，在批评和表扬我们的日常工作的同时也教我们为人处事的道理。虽然时间很短，但这次实习却很必要，很有意义，同时这次实习经历也会成为我人生中一段美丽的回忆。

在招商证券实习这段期间，让我学到了很多书本上没有学到的东西，锻炼了自己各方面的能力，圆满完成了实习任务。

证券行业入门指南 报告2

xx年7月，我有幸来到中国的民族证券西安营业部进行为期一月的实习。在这段时间里，我近距离接触了中国的民族证券西安高新路营业部，在了解的民族证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程以及营业部的服务范围等。同时学习了证券行业的一些专业知识，并且在销售基金的过程中锻炼了自己与客户交流、沟通的能力以及销售基金的一些话术。

一、实习简要介绍：

实习地点：中国的民族证券西安高新路营业部

实习时间：xx年7月12日至xx年8月12日

指导老师：

主要工作：柜台服务、客户服务

公司简介：中国的民族证券有限责任公司成立于xx年4月，是经中国证监会批准的综合类证券公司，注册地在北京市，现注册资本13、9亿元人民币。公司总部位于北京市西城区金融大街，在全国共设有50家分支机构，主要分布在北京、上海、深圳等大中城市及若干省会城市，并且在鞍山、通化、乐山等多个地区确立了绝对竞争优势。公司是上海证券交易所、深圳证券交易所的会员单位，目前公司拥有上交所席位30个、深交所席位19个。该公司始终坚持依法稳健的经营理念，内部管理严格，运作规范，业务资质齐全，目前已取得的业务资格有：受托投资管理业务资格、证券投资咨询业务资格、银行间债券市场成员、交易所债券市场成员、证券业务外汇经营资格、经营股票主承销商资格、网上证券委托业务资格、保险兼业代理资格、经营证券业务资格、企业债券主承销商资格、ipo询价对象资格、证券投资基金代销业务资格、lof基金申购、赎回代理销售业务资格、上证基金通业务资格、定向资产管理业务资格。公司坚持合规经营，近三年来公司整体实力显著增强，各项业务排名逐年上升。相信在的民族证券积极健康的经营理念的引导下，在的民族证券全体员工的不断努力下，的民族证券将会更加强大。

二、实习具体内容

第一天来到营业部，王主任给我们简单的介绍了营业部的构成。营业部主要有综合部和业务部这两个部门。综合部负责电脑与财务部门的工作，为工作人员提供一些后期保障；业务部分为客户服务中心和营销管理部两个部门，客服部提供柜台服务并为大户提供一些服务，营销管理部顾名思义就是营销产品了。

这一周，我被安排在客户服务部工作，与另外两名同学在柜台跟着学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：

首先，每天早晨九点到，在散户室里看早晨的民族证券的电视节目，主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告。

等到九点半开始，我就在前台准备一些开户的文件。等到客户来时就能顺利快速的为客户办理开户手续。下面我简要介绍一下开户流程及所需证件：

1：本人及本人身份证（最好用第二代身份证）设置交易密码。

2：填写相关的资料，开立股东帐户卡。

3：签第三方存管协议，你自己选择一个银行作为指定银行，（有银行卡，或者还没办的，都可以）。

4：柜台办完所有手续后，去银行办理第三方存管确认手续，如果没有银行卡，可以马上办一张，如果本来就有，直接确认就可以了，需要填一张单子，我营业部有银行驻点办公人员，可以直接办理。

5：目前网上交易都是默认开通的，如果不放心，可以在开户的时候提出来。

在这个过程中我们协助客户填表、复印证件、并在客户完成后进行简要的查看以确保重要的地方都有填到。机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和填的合同不一样。

前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置以及创业板的开通等等

在这一周的时间中，我们三个会轮流去客户资料室进行资料整理的工作。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。我在前台工作的一段时间内，资料室里有大量未归档的客户知情确认书，我们实习生的工作就是按照编号找到客户的资料夹，对姓名信息进行核对，完全无误的将其放入客户的资料夹中。刚开始做这些时，我事前没有进行计划，整理的很慢，也没有规律。后来将单子按照编号排序、归类后，就整理的快多了。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐。客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，这是很重要的小事。

带我们的王主任让我们参加每周二、四下午的fc会议，还记得第一次参加这个会议时心情很忐忑。但公司的工作人员对对我们都很好，之后就带着学习的精神来参加这个会议啦。在fc会议上，大家会对近期的空方及多方消息进行讨论、总结。并根据这些消息，预测股市的未来走向。会议上，老师们还会推荐几支股票，并从专业的角度为大家分析这些个股。每次会议都是一个难得的学习机会，许多专业术语我都一知半解，于是在会后对这些进行了着重了解。一下是是我总结的一些：

空方：对后市不乐观，正在卖出股票的投资者。

多方：对后市乐观，正在买入股票的投资者。

建仓：一般是指大的投资者分阶段、分价位有计划地大量购入股票。

主力基金：是持有指某股票数量最大的基金公司或基金公司联名，他们的买卖决定，自然就成为主力了。

主力资金：空方或多方较有代表的机构或公司。

跳空：指受强烈利多或利空消息刺激，股价开始大幅度跳动。跳空通常在股价大变动的开始或结束前出现。

打压：是用非常方法，将股价大幅度压低。通常大户在打压之后便大量买进以取暴利。

洗盘：做手为达到炒作目的，必须于途中让低价买进，且意志不坚的轿客下轿，以减轻上档压力，同时让持股者的平均价位升高，以利于施行养、套、杀的手段。

k线：这种图表源处于日本德川幕府时代（1603～1867年），被当时日本米市的商人用来记录米市的行情与价格波动，后因其细腻独到的标画方式而被引入到股市及期货市场。通过k线图，我们能够把每日或某一周期的市况现完全记录下来，股价经过一段时间的盘档后，在图上即形成一种特殊区域或形态，不同的形态显示出不同意义。插入线、抱线和利好刺激线这三种k线组合是最常见的经典见底形态。

短线：对于短线投资者来说，正面消息的发布，一般会对一只股票价格在短时间内出现快速增长，在当日后段时间基本是处于跌的状态。因为市场遵循低买高卖的原则，所以在什么时间投入，以什么价格买入是很难预测的，投机性质很强，但是仍然可以研究k线趋势，和短期现象对某只概念股特别关注，哪怕公司并非在短期有盈利但是短线投资具有高风险性。股票交易容易出现跟风现象，市场并不完全规范，有些有钱人有意操纵某支小股，在很低价位的情况下买入几乎所有股建仓、于是便有k线图出现长时间只涨不跌，只进不出的现象，然后有些人判断错误就在升的时候买进，跟风抬高股价，庄家很易非法赚取差价、国家会打击这种行为、如果找到确切证据，会发出起诉。

我们在的民族证券实习期间，公司代销一种lof型基金———国泰价值经典基金。在次之前，我对基金的知识一窍不通，很幸运有此次实践的机会当然不能错过。我们在下班以后对基金的知识进行了全面的了解，下面是对lof基金的简单介绍：

lof基金：上市型开放式基金，同样属于开放式基金。投资者既可以在代销机构也可以在二级市场（股市）进行交易。也就是说，既可以申购赎回基金份额，也可以买卖基金份额。

在二级市场的交易中，基金的买入和卖出与股票的买入和卖出是一样的，所有的交易是在投资者之间进行的，基金公司并不参与。也就是说，你是从别的投资者手中买入基金份额，不想要的话再卖给别的投资者。再说得明白点，如果没有投资者想卖出自己手中的基金份额，你是无法买到的；如果没有投资者想要买进基金份额，你手里的基金也是卖不掉的。

lof基金的特点：lof是创新型基金品种，集合了开放式基金和封闭式基金的优点。lof基金本质上是开放式基金，实际上却可以像封闭式基金一样在实时交易。lof基金既可以在一级市场申购，也可以在二级市场购买。一级市场是指基金公司和基金投资人之间的交易。二级市场是指基金投资人和基金投资人的之间的交易。两者有很大的差别。一级市场包括基金公司直销、银行代销、基金公司代销。二级市场就是指证券交易市场，需要到证券公司开股东卡才能买，博时主题在深证市场。一级市场是你拿1000元的整数倍的钱去申购，然后根据当天的净值给你计算份额。二级市场是你按照实时的价格，购买100份的整数倍的份额。一级市场前面叫申购费，一般要1、5%左右。有的地方打四折。二级市场前面叫交易佣金，一般是0、3%。一级市场后面叫赎回费，一般要0、5%左右。有的地方打四折。二级市场后面还是交易佣金，一般是0、3%。一级市场申购以后，至少2个工作日以后才能看到份额，才能进行赎回操作。即t+2。二级市场买了以后，马上就可以看到份额，但是根据证券市场的规定，次日才能卖出，即t+1。一级市场赎回以后，至少5个工作日才能拿到钱。即t+5。二级市场卖出以后，钱马上就回来，可以马上买别的股票、基金。但是根据证券市场的规定，次日才能取出现金，即t+1。两个市场的主题本质上是一样的，投资对象都是博时主题基金本身。所以二级市场的价格会围绕一级市场的净值波动。但是从手续费、和资金流动性角度来看，二级市场更有优势。一级市场不适合做波段，二级市场可以适当调整。

在对lof基金进行了适当了解后，我们实习生制定了简单的销售计划：

1、在的民族证券周围的写字楼里针对白领阶层进行推销。由于基金股票都是在生活基本问题解决了之后才会注意到的理财产品，有特定的人群，所以我们把地点定在周围的写字楼上。

2、之前去证券公司开户时，我注意到很多老年人对基金这种理财产品兴趣浓厚。所以我建议可以去老年人晨练的公园或老年人集中地家属院进行推销。

3、针对散户室的股票投资者宣传国泰价值，由于此基金可以在二级交易，相信很多股票投资者会动心。

之后公司的罗敏老师针对此次基金销售给大家讲解了销售基金的"一些话术。让我们受益匪浅。下面我简单介绍几个：

1、我只做股票，不买基金的？

答：看来您可是一位专业投资者，不过今年的股市可不好把握哦，上窜下跳的，热点转换也比较快，要获取收益着实不容易，劳心又劳力。但基金就不同了，现在已经是机构博弈的时代了！基金公司拥有资金优势、信息优势、所以说，您不妨从您投资股票的闲散资金中，抽出一部分，配置一点基金。毕竟把所有的资产投资在一两只股票上风险还是很大的。

2、我买的好多基金都深套着，别让我买了。

答：的确投资是会有风险的，尤其经历了去年市场的大幅调整后，许多投资者都有一定损失。但与此同时，市场在经历了高点单边下跌以来，风险已得到了大幅释放，整体来讲，市场已处于底部区域，获得长期收益升值的可能性要大于损失的可能性。您在这个时候投资，风险应该说已经很小了，而且从长期来看，以“低位建仓”的原则进行分批建仓，可以摊低您前期的投资成本。

3、对基金不太懂，听买过的人说赔了好多钱，我也不敢买。

答：的确投资是会有风险的，尤其经历了去年市场的大幅调整后，许多投资者都有一定损失。但与此同时，市场在经历了高点单边下跌以来，风险已得到了大幅释放，整体来讲，市场已处于相对低位，获得长期收益升值的可能性要大于损失的可能性。而且您也可以根据自己的风险收益偏好来选择恰当的基金产品。基金产品种类丰富，相信总会有适合您的产品。

第二天，我们两人一组，开始了我们的销售之旅。我在的组被分配在一直五层。实战经验告诉我，理论是一回事，做起来是另一回事。在客户回答我们说没钱或是没兴趣时发现实际上不会和我们设想的一样。我们大家回去后一交流，发现大家都遇到了同样的问题。当陈经理看到我们都很沮丧时，跟我们说这些都是必经之路，刚开始做这些就是练胆量，毕竟实践出真知嘛！

时间过的好快，转眼间，我们的实习生活就过去了一个月，我从对证券业一无所知，到初窥门径，其中学习了很多，人也更加成熟。在这里的实习生活，让我学着开始面对社会，让我对证券专业知识有了兴趣，相信在以后的学习生活中，我会开始关注留意股市行情，关心各种新鲜金融政策，用全新的视角观察周围的新闻动态，既不会盲目入市，更加不会放过每一个能够创造稳定收益的投资机会。在此，也要感谢此次实习过程中帮助并指导我们的王主任、陈经理、宫经理！

证券行业入门指南 报告3

[实习时间]

xx.3.7-xx.4.7

[实习地点]

中信建投南昌市井冈山营业部

[实习岗位]

柜台服务，以及客户服务部工作

[实习单位介绍]

中信建投证券有限责任公司成立于xx年11月2日，是中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。

中信建投证券总部设在北京，目前在全国设有120家营业部，分布在北京、上海、天津、重庆等直辖市，以及华北、东北、华东、中南、西南、西北等地区近20个省份80多个大中城市，拥有中信建投期货经纪有限公司与中信建投资本管理有限公司2家全资子公司。公司经营范围主要包括证券经纪、证券承销与保荐、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务以及中国证监会批准的其它业务，还通过设立全资子公司，开展期货业务与直接投资业务。

根据中国证券业协会统计，中信建投证券自成立以来，各项主要业务排名持续位居同业前列。尤其是xx年，公司股票及债券承销金额及主承销家数跃居同业第4名，股票基金交易量和市场占比位居同业第9名，经纪业务收入位居同业第7名，债券现券交易量与总交易量位居同业第2名，是一家资产优良、内控严密、管理先进、效益良好的优质证券公司。凭借突出的专业能力与良好的业绩表现，中信建投证券屡获殊荣。xx年，公司获得上海证券交易所颁发的“优秀投资银行”奖，在《投资者报》、《经济观察报》等新闻单位主办的“中国最佳投资银行十年英雄谱”评比中荣膺“中国最佳新锐投行”称号，被中国证券业协会评为“最佳基金代销券商”，公司自主研发并具有知识产权的“经纪业务综合管理平台”获中国证监会、中国证券业协会、中国期货业协会联合颁发的“xx年证券期货业科学技术奖”。

近年来，公司研究实习报告实习报告格式实习报告注意事...土木工程实习报...会计实习报告计算机it实习报...1所曾荣获百度财经“亿万网民心目中的中国最佳证券研究机构”称号，期货公司荣获重庆市政府颁发的“金融贡献奖”。公司连续4年获得“中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心优秀交易商”称号。

[实习内容和过程]

我进中投首先到的是"客户服务部"，负责管理我的是一位三十几岁的女经理，她觉得是可以的，但是现在我进的是证券公司，我对证券知识一点都不懂，自己感觉特别困难。从一开始，我是带着学习的态度，和有点不能胜任的忧郁走进这份工作。到为期一个月的实习结束了，我感到在这一个月的实习中学到了很多在课堂上根本就学不到的知识， 还有的是在实习的时间里，我像一个真正的员工一样拥有自己的工作卡，感觉自己已经不是一个学生了，每天7点半起床，然后像个真正的上班族一样上班。实习过程中遵守该公司的各项制度，虚心向有经验的同事学习，一个月的"实习使我懂得了很多以前不知道的东西。我认为实习最重要的作用就是让你认识自己，为下一步的决策做一个依据，一个自己即将走向社会岗位的定位。实习生活总的来说就是我急速学习的生活，做到了社会知识与课本理论结合，我每一天都在对一个自己原本不熟悉的行业的学习，渐渐从不知到了解;随后使我对证券行业有了更深的了解，通过了解也发现了证券行业存在一些问题：

(1)、证券公司现有经营模式过于单一，服务缺乏区域性，对客户和产品服务缺乏分层

(2)、有的上市公司披露信息不实和少数上市公司受大股东控制，严重损害其他投资者利益

(3)、有的证券监管力度不够，要进一步加强证券法的宣传教育，提高各类主体对证券法的认识;严格股票发行和上市制度，努力提高上市公司质量。实习使我深深明白到掌握营销知识的重要性，和客户打交道是一件很辛苦的事，根本不是读书时想象的那样简单。同样也使我深刻体会到，在学校学好专业知识固然很重要，但更重要的是把学到的知识灵活运用到实践中去。实习是每一个大学毕业生必须拥有的一段经历，他使我们在实践中了解社会，让我们学到了很多在课堂上根本就学不到的知识，也打开了视野，长了见识，为我们以后进一步走向社会打下坚实的基础，实习是我们把学到的理论知识应用在实践中的一次尝试同时这短短经历就仿佛一片美丽风景的缩影，精练，简洁，却也耐人回味。在此，再次对实习单位所有共事过的同龄人，以及悉心指导我们的长辈们表示感谢，从你们身上所窥见的敬业爱岗，认真工作勤奋钻研的精神是我得到的最大收获。

证券行业入门指南 报告4

一、实习目的

为了将所学的证券专业知识与实际工作相结合，深入了解证券经纪业务的运作流程，提升自己的实践操作能力和沟通能力，同时明确自己在证券行业的职业发展方向，我选择在 xx证券公司 进行证券经纪业务实习。

二、实习单位及岗位介绍

我实习的 xx证券公司 是一家具有较高知名度和影响力的综合性券商，在证券经纪、投资银行、资产管理等多个领域都有出色的表现。我所在的岗位是证券经纪人助理，主要协助证券经纪人开展客户开发、客户服务以及日常业务办理等工作。

三、实习内容及过程

客户开发与维护：在实习初期，我跟随证券经纪人学习客户开发技巧。通过电话营销、网络推广、社区宣传等方式，积极寻找潜在客户。学习分析客户的投资需求和风险承受能力，为客户提供个性化的投资建议。在客户维护方面，定期回访客户，及时向客户传递市场信息和公司的优惠政策，解答客户的疑问，增强客户的满意度和忠诚度。

证券交易业务办理：熟悉证券交易的流程，协助客户完成开户、销户、资金存取、交易委托等业务。学习使用证券交易软件，指导客户进行网上交易操作，确保客户交易的顺利进行。同时，了解不同交易品种的`特点和交易规则，为客户提供准确的交易信息。

市场分析与研究：每天关注国内外经济新闻、政策动态以及证券市场行情，学习撰写市场分析报告。通过对宏观经济形势、行业发展趋势和公司基本面的分析，为客户提供投资参考。参与公司组织的投资策略研讨会，与同事们交流观点，不断提升自己的市场分析能力。

四、实习收获与体会

通过这次实习，我对证券经纪业务有了更深入的了解，掌握了客户开发和服务的基本方法和技巧，提高了自己的沟通能力和人际交往能力。在市场分析和研究过程中，我学会了运用专业知识分析市场动态，培养了自己的投资思维。同时，我也深刻认识到证券行业竞争的激烈性，以及不断学习和提升自己的重要性。

五、实习总结与展望

这次实习是我人生中一次宝贵的经历，它让我对证券行业有了更清晰的认识，也为我的职业发展奠定了基础。在未来的学习和工作中，我将继续努力学习专业知识，提升自己的综合素质，争取成为一名优秀的证券从业人员。我希望能够在证券经纪业务领域不断深耕，为客户提供更专业、更优质的服务，同时也期待在其他证券业务领域有所拓展和突破。

证券行业入门指南 报告5

实习时间：

20xx年xx月xx日——20xx年xx月xx日

实习地点：

xxxx股份有限公司资兴营业部

实习目的：

了解证券行业的特点、发展、日常工作内容以及人才需求。

20xx年xx月xx日上午开始，我在xxxx股份有限公司资兴营业部进行了为期两周的实习工作。我在客服经理肖经理的热心指导和客服同事的帮助下，积极参与了公司客服日常各项相关工作。

xxxx有限责任公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，成立于20xx年xx月xx日，是湖南本土最大的法人金融机构，中西部最大的证券公司。公司以湘、浙两省为重点，在全国15个省(市)拥有81家营业网点。在我的实习过程中我了解到，xxxx股份有限公司资兴营业部中的人员部署：总经理一位、营销部总经理一位、客服部总经理一位、营销经理兼投资顾问12位、财务人员2位、前台2位、客服人员4位、保安一位、实习人员6位。各个职务的分配非常合理，这其实就是高效工作的保障。

我现在将我了解到的整个工作程序描述如下：

一、开户

开户流程：

1.本人携身份证原件和银行卡来我公司营业部办理开户手续：

填写下面三个表

⑴自然人证券账户申请表；

⑵证券交易委托代理协议书：

①上海证券交易所个人投资者行为指引

②xxxx有限责任公司《防范非法证券行为风险揭示书》

③风险提示书

④客户须知

⑤投资者风险承受能力调查表（稳健型、积极型、保守型、激进型）

⑦权证风险揭示书

⑧开户申请表

⑨证券交易委托代理协议；

⑶xxxx股份有限公司客户交易结算资金银行存管协议书

并与我公司签署三方（自然人、证券公司、银行）存管协议。

2.办理完成后在交易时间到银行办理三方存管手续，银行端办理完成后就可以在本公司的交易软件上实现银证转帐、买卖股票。

注意事项：

1、自然人开户的必须由客户本人签署开户文件，不得委托代理人代为办理开户手续。

开户手续以及三方存管手续必须在股票交易时间（周一至周五（节假日休市）9：30-11：30、13：00-15：00.集合竞价的时间是9：15-9：25）办理

2、三方存管银行：建行中行工行农行。

3、向客户简要介绍公司的客服热线电话xx。

4、推荐客户使用xxxx的泉友会服务平台，xxxx的官方网站网址为或者。

5、向客户介绍泉友通手机炒股软件，并为其下载安装。提示客户“股市有风险，入市须谨慎”。

二、客户回访

因为客服部刚刚建立，营业部对近几年4000多位开户客户都未进行回访，为了更好地完善客服工作，从而更好地为客户服务，公司计划每天回访40-60位客户，半年之内完成客户回访工作。

回访方式：

电话回访

准备工作：将客户信息记录，如姓名、性别、电话号码、账户资金数量、最近所买股票情况等。

回访过程：

1、问候“您好！”并确认客户身份；

2、问询客户是否方便接听，能否接受公司大约2分钟的客户回访；

3、询问问题

4、感谢客户配合，祝福客户“投资愉快”。

三、建立了客户服务qq群“金金有味”

为了更好的与客户进行交流，搭建客户与营业部直接交流的桥梁，建立了客服群“金金有味”。我了解到的加入程序如下：

1、由公司员工推荐，将客户姓名以及账户号递交给qq群管理员梁勇同志（每位员工至少推荐五位客户）;

2、客户需自行申请加入qq群，并在请求信息中输入自己的账户号+姓名;

3、梁勇同志会通过电脑确定客户姓名账户号是否确实存在，并同意;

4、客户加入。

在群内，每位员工都有义务活跃群内气氛、分享股票信息、回应客户问题等。为了提高员工积极性，还设立了“活跃积极分子奖”，一二三名分别奖励300、200、100元。

四、投资者教育专项活动

许多股民进入股票市场不久，对市场内的很多专业术语不懂，对炒股软件的使用也不是很清楚，为了提升股民素质，让股民更好的了解股市，赢得更多的利润，公司为股民开展了投资教育者活动，主要是新股民教育和近期股票市场分析。

五、早、午评工作

早晨开市前以及下午收市以后，通过广播形式，现场向投资者发布最新股市信息、分析大盘走势，并适当播放一些音乐，营造良好的氛围。

以上就是我在公司客服部通过实践、问、看等方式了解的公司日常工作。

社会实践实习体会

我是大二数学系学生，对自己将来毕业后的发展还处于迷茫期，考研是我现在想的目标，考什么研则是我现在需要想的问题。我想考研的大方向是经管类的，但是，经管类的专业很多，什么才是我应该努力的方向呢？为此在这个寒假，我利用年前的一点时间，在xxxx资兴营业部实习了两周时间，希望能够了解这个行业。

在此之前我对证券行业的了解甚微，只是知道证券行业和股票有关。当我刚刚进入xxxx资兴营业部时，感觉特别迷茫，因为我没有任何证券方面的理论基础，完全是个freshman，所以我抱着一种学习的"态度，战战兢兢地来到了公司，感觉一切都是那么新鲜。我什么都不懂，什么都想知道，于是我遇到不明白的地方就问，慢慢的，我也就知道了许多我在学校课本上学不到的东西，除了以上我对证券公司的日常工作内容的了解，通过与客服部经理肖经理的交谈，我也对证券行业对人才方面的需求有了更近一步的了解。我相信作为一个在校大学生我对热门行业的了解很有利于我将来走上社会的发展。因此我以后会更积极地进行各种社会实践以增加自己的社会阅历，将来也就能够更好地适应社会。

证券行业入门指南 报告6

我们很荣幸能够来到xx股份有限公司福州五一北路证券营业部进行了为期6周的顶岗实习。在我看来，实习对于大学生来说是非常关键的一门课程，它不仅使我能够将理论知识同工作实践有效的结合起来，还增长了对社会的见闻和了解，丰富了我们的社会实践经验，提高了自身的综合素质。同时，实习还能够使我们增强动手能力、协作能力、专业技术能力和社会的认知能力，培养我们吃苦耐劳的精神，锻炼自己承受挫折的心理素质，这对今后养成良好的职业道德有着积极的促进作用。

为了达到毕业实习的预期目的。我们在整个实习工作的过程中严格要求自己：脚踏实地地做好每一件事，遇到困难的时候不轻易言弃，始终表现出当代大学生良好的精神风貌。接下来，我将汇报我在整个的实习过程中做了哪一些工作：

1、第一周，这是我们踏入社会的一个开始，在这一周中，公司并未教我们什么实质性的东西，而是让我们先明白理财顾问是干什么的、我们自己的职业规划以及未来发展的方向是什么等等。同时，总经理助理也就是我们实习期间的指导老师还向我们提出了两个问题和要求：第一，理财顾问所应该具备的能力有哪些;第二，准备一段令人印象深刻的自我介绍并在全公司面前进行表演。

在我看来，一名合格的理财顾问应该具备的能力有：学习能力、专业能力、交流沟通能力等。至于自我介绍，我经过深思熟虑之后还算顺利的在公司前辈们的面前进行了表演，美中不足的就是在陌生人面前有点紧张，说话语速有点快。

2、第二周，总经理助理安排了各部门的"团队长为我们进行培训。周一的培训内容为高净值客户的沟通;周二的培训内容为量化投资;周三的培训内容为看股、选股;周四的培训内容为技术面的相关知识以及近期行情的理解;周五的培训内容为兴业证券的经济业务。经过这一周的培训使我们认识到我们离成为一名合格的理财顾问还有很大的距离，我们还有许多需要学习的地方。但是，我们并不能一味的等别人来教，有时候要主动去向前辈请教。

3、第三周，公司在这一周开始安排我们外出进行开户实操，一开始我们先是在公司附近的银行进行站点，然后是跟着公司前辈们去离公司较远的银行或者工厂进行开户。经过一周的劳累奔波之后我们收获良多。古语有云：“活到老，学到老。”证券这一行业所涵盖的知识范围真的非常广，这需要我们不断的去调动我们学习的积极性。还有就是在遇到困难的时候，不要想着自己一味的去承担去解决，有时候可以试着往外推--向领导请教寻求解决办法，说不定会事半功倍。

4、第四周，这一周我们的主要任务是打投顾组合回访。连续打了几天之后，我发现准备充分真的是非常必要的，不然的话你很容易就会被客户的问题问倒说不上话来，这时如果准备充分的话你就能迅速的回答上来客户提的问题，给客户一种很专业的感觉。还有就是打的过程中，心态的调整也是非常重要的，被拒绝之后，要马上调整回复心情接着打，在这方面我仍有许多的不足，还需好好努力。

5、第五周，我开始去柜台学习柜台业务。柜台业务种类繁多，比如说开通创业板、销户、有些客户忘记密码也可以在柜台办理。不过，最麻烦的要数机构以及企业业务，虽然在站柜台期间经历过几个企业客户，但是它们的流程都非常的复杂，中间需要的材料以及印章也非常的多，经常要办理半天到一天，有时候甚至可以看到客户连续好几天都来柜台办理同一项业务。因此，机构以及企业业务学起来就相对来说比较困难，不是站几天柜台就能够学会的，所以我把学习重点都放在其他几项业务上面。

6、第六周。在这一周里，我们的主要任务就是协助后台部门进行反洗钱的相关信息核准以及文件的制作、录音的下载。工作内容虽然都是非常琐碎的，但是做下来也是非常考验一个人的耐心以及责任心的。

时光飞逝，岁月如梭。很快为期六周的实习就结束了，在这六周时间里，既有收获也有困惑。

收获在于一方面实习期间我的专业能力得到一定程度的提升，因为在这六周时间里，不论是你眼睛看的还是耳朵听得都是关于我们专业的事情。同时，公司还会给我们布置任务，让我们在收盘后进行复盘，然后请公司的前辈们在看完之后指出我们写的不足之处，这对我们来说是受益匪浅的，如果继续坚持下去的话，相信我们的专业水平很快就能够达到与一般客户进行长久沟通的水平。另一方面，我的各项素质也得到了提升，比如说：日常接触客户以及回访提升了我们沟通交流的能力，帮助前辈们做事提升了我们吃苦耐劳的能力等等。

证券行业入门指南 报告7

在20xx年xx月xx日至20xx年xx月xx日期间，我在光大证劵股份有限公司进行了长达两个月左右的实习。实习过程中我将书本上所学到的理论知识结合运用到社会实践环节中，对“学以致用”这一说法有了更深层次的体会。同时我也深深体会到了社会工作的繁杂和压力，另外也确确实实感悟到光大证劵为客户着想的经营理念以及此理念所带来的竞争优势。

一、实习目的或研究目的

通过实习，我更广泛的接触社会，了解社会的需要，加深对社会的认识，增强对社会的适应性，将自己融合到社会中去，培养自己的实践能力，缩短我们从一名大学生到一名工作人员之间的思想和业务距离，为我们毕业后社会角色的转变打下基础。

这次在光大证劵股份有限公司的实习进一步加深了我对专业知识的了解和对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解，了解到证卷经纪业务中的相关流程。

二、实习单位

光大证劵的发展历程及其在中国证劵业的地位：

光大证券股份有限公司创建于19xx年，是由中国光大（集团）总公司投资控股的全中国性综合类股份制证券公司。20xx年xx月xx日，公司20xx年度股东大会审议通过增资扩股方案；20xx年xx月xx日完成此次增资扩股的工商变更登记，增资完成后公司注册资本由244，500万元增加至289，800万元。光大证劵价值理念：

公司成立十年来，秉承“提升客户价值造就员工未来”的核心价值观和“诚信、专业、卓越、共享”的经营理念‘积极投身于国内外资本市场，各项业务迅速发展，在巩固证券承销、证券经纪、资产管理、证券投资、基金管理、财务顾问、投资咨询等传统业务优势的同时，全方位抢跑集合理财、权证、资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一和首批17家A类A级证券公司之一。

光大证劵公司业务：

公司在各大中城市拥有一个遍布全中国的服务网络，现有51个营业部，并和中国光大银行、工商银行、上海浦东发展银行、广东发展银行的全xx点联网开展业务。公司历年交易规模排名和单个营业部排名始终保持业内领先。20xx年全公司股票、基金总交易量1516.58亿元，市场占有率为2.52%，行业排名第9位，单个营业部行业排名第5位。光大证券交易品种为业内最为齐全的券商之一，涵盖沪深A股、B股、基金、债券、权证、三板业务和四板业务。光大证券除为投资者提供柜台委托、电话委托、磁卡委托、热键委托等传统下单方式外，还提供方便快捷的网上交易和手机炒股服务供客户选择。光大证券为客户提供多达70多种优质基金的一站式购买服务。光大证劵的竞争优势：

光大证资产管理业务优势：

（1）研究与投资互动。

光大证券资产管理部所有的投资行为始终建立在对证券市场环境、对上市公司的深入研究的基础上，在国内最早建立以研发为先导的投资模式，将光大证券研究所、业内知名研究机构和资产管理部门自身的研究力量相结合构建研究体系，坚持在投资上理念超前、设计超前、方法创新。

（2）优秀的团队、规范的制度。

规范的制度是基础，优秀的团队是保证。光大证券资产管理部门在管理上形成了职责分明、执行通畅、保障有力、监管到位的制度保证体系，同时，考核分明、奖惩有效。

（3）“客户至上”的服务理念。

光大证券从创立至今，视“诚信如生命”、视“客户为父母”。在被光大证券资产管理部服务过的客户中有崇高的信誉，这种信誉的取得完全依靠光大证券良好的业绩回报和精诚所至的服务。

另外还有经纪业务优势和管理团队优势。其中经济业务优势主要体现在渠道优势；技术优势；服务优质；服务特色等方面。管理团队方面，光大证劵公司的管理层都是本科以上水平，管理层的文化素质普遍高，管理团队方面的优势会作为一种无形的强大力量，势必会给贵公司的发展带来巨大飞跃。

三、实习内容：

1、我主要就是负责客户的各种咨询和客户的维护。这个工作看起来简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。

2、每天定时打开电脑浏览一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，浏览一下里面的证劵分析报告，并把当天的财经要闻，三大报头条，前日短信，和一些理财资讯建议打印出来，黏贴在客户经常能看到的公示栏上。

3、一般从9点半开市以后客户就开始源源不断的出来了，我会提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看理财中心钟经理如何处理一些问题，学习怎样和客户交流，了解客户的需求。

4、整理客户资料。客户资料包过客户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。

5、学习新业务和股指期货，并参与了联合民生银行对融资融券业务进行的宣讲、征信工作。

四、实习总结或体会

在光大证劵股份有限公司实习的`两个月里，我了解了光大证劵股份有限公司的发展历程，公司文化，部门职能及日常业务诸如开户与转户的流程、客户开发的方式、如何选择股票的流程，进一步熟练运用各种操作软件，深入学习了中国证劵市场的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力。

（一）思想决定行动。

“做一行，爱一行”。我认为这是一种工作的态度，也是一种人生的态度。这句话说出了无论对待每一份职业都要有一份荣誉感，有爱岗敬业的精神。在证券公司这个舞台，我也能作为其中一份子，献出自己的一份力量，我感到非常的骄傲，同时也很珍惜这次工作机会。只要用心，相信自己能做出成绩。

（二）看通做透，学以致用。

有了爱岗敬业的工作态度，宣传公司产品时，我们还需掌握扎实的业务知识和对市场的敏感力。通过实习我学会了前台的服务。理财中心在进门处设有前台经理，主要负责客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤销指定交易，变更客户资料和银证通及银证转账的开通和取消等等的表格填制，征信的前期业务。

开户是证劵公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股经验。在实习期间，我就更加关注股市的运行和对股民心里的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的知识。

（三）团队合作，合理分工是提高工作效率的关键。

团队之间合作，进行互补，提高了工作的顺畅度。最重要的是体会到了相互之间的关爱，看到了同事的坚强，我们重视的是一个团队的凝聚力，相信众人拾柴火焰高，一定能把工作做得更好。

（四）保持积极进取的工作态度。

在工作中，你不止为公司创造了效益，同时也提高了自己；像我们这样对这行业没有经验的新人，更需要通过多做事情来积累经验。特别是现在实习工作并不像正式员工那样有明确的工作范围，所以工作态度要积极，这样就有更多机会提高自己的工作效益。要始终保持积极进取的精神，没有工作可以给你一直保持新鲜感的，即使是你的兴趣所在。因此会有很多人在一成不变的工作中斗志一点一点地被磨灭掉。这可以是工作的致命点。

一份耕耘一份收获，勇敢的尝试不一定成功，但是，我艰辛不尝试就一定不成功。付出跟回报不一定是成正比的，但是我愿意为工作付出，我愿意用心血让自己成长，因为，我也坚信那是值得的。

证券行业入门指南 报告8

一、引言

经学院安排，我于20xx年7月16日至20xx年8月20日，在哈尔滨市江海证券有限公司进行了为期一个多月的暑期实习。在本次实习过程中我主要完成了两项工作--为公司在哈尔滨游乐园等地做外展工作和到银行进行驻点。同时也接受了一些企业文化教育和相关证券从业人员的培训。在实习公司指导老师的细心指导下，圆满地完成了假期实习。

二、实习公司基本情况

江海证券有限公司是黑龙江省及哈尔滨市政府出资的国有控股金融企业，也是黑龙江省内唯一一家法人证券公司。

公司成立于20xx年12月，最初是由原哈尔滨国际信托投资公司证券部、哈尔滨证券交易中心与哈尔滨财政证券公司营业部合并组建的，成立时注册资本为1.09亿元。06年10月，公司吸收合并天元证券经纪有限公司，并在此基础上由哈尔滨投资集团有限责任公司进行注资，公司注册资本增加到3.21亿元。xx年9月，公司向原股东实施定向增资，注册资本增为5.53亿元。去年3月，公司成功引入吉林亚泰（集团）股份有限公司和黑龙江省大正投资有限责任公司为战略投资者，注册资本金增至13.6亿元。

江海证券一直遵循“稳健经营、创新发展”的经营理念，以风险控制为前提，扎实建好风险控制平台、技术支持平台和业务拓展平台，通过卓有成效的服务创新、产品创新、技术创新，实现了平稳快速发展。自成立以来累计实现代理证券买卖成交金额1.5万亿元，上缴利税总额超过10亿元，取得了显著的经济效益和社会效益。

目前，公司已经聚集了一批专业化、年轻化的优秀人才，拥有一支具备博士、硕士学历和丰富实践经验的管理团队，对证券市场的发展方向和发展规律有着深刻的理解和认识，对经营理念和发展思路有更准确的把握。公司建立了权责分明、科学规范、激励与约束相结合的管理体系，形成了稳健务实的经营风格，树立了良好的公司信誉和服务品牌，公司精心打造的“江海锦龙”系列产品更赢得了广大投资者的"信赖与支持。

在新的发展形势下，江海证券将借助业务转型，全面提升核心竞争力，在更高的起点上寻求新的突破，实现与客户的共同成长与超越。

公司主要经营业务范围和产品

主要业务范围：证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销、证券投资基金代销。

公司现有营业网点36家，主要分布在哈尔滨、上海、北京、沈阳、大连、深圳、厦门、伊春、大庆、齐齐哈尔、佳木斯、鸡西和鹤岗等地。20xx年，江海证券被证监会评定为B类BB级券商，20xx年7月，在此基础上又迈上了一个新的台阶，被评定为BBB级券商。

以“简化客户投资生活，促进客户资产的长期增值”为理念，江海证券推出了系列投资理财产品--“锦龙”，它为不同需要的投资者提供了五大系列个性化理财产品服务，该产品依托江海证券雄厚的研发实力、专业的理财思路和完善的技术平台，为客户提供实战性强的核心化、专业化投资咨询服务。

三、实习过程的主要环节和事件

（一）进入公司

进入江海证券第一天时，我首先接受了公司的企业文化教育以及商务礼仪讲解，主要是让我们对江海证券有个初步了解，也让我们获得职场上的一些教育。对于从校门还未走出的大学生而言，无疑这些都是必要的。同学们也都表现出了极大地兴趣和激情，热情高涨。

（二）实习部门介绍

我所实习的营业部位于哈尔滨开发区赣水路江海证券总部，属于公司的第六销售区，下面分三个销售团队。培训和实习主要有个团长负责，客户经理辅助来开展，期间区域经理，财务经理，投资分析师等也对我们进行了教育。内容涉及怎样从事证券行业，如何开展业务，技术分析指标使用，怎样结合政策分析股市等。销售区域的相关领导对我们实习也给予了一定重视和关照。

证券行业入门指南 报告9

我这次是在东兴证券公司实训，虽然为期五天的实训并不长，却让我学到了许多课堂上学不到的知识和技能。本次时间活动中，我不仅了解了东兴证券公司的基本概况，还学习了商务礼仪和股票技术分析。

通过公司安排的介绍讲座我们了解到，东兴证券的前身是闽发证券，后因东方资产管理公司收购重组闽发证券而更名为东兴证券股份有限公司。公司以一流的服务、一流的管理、一流的人才、一流的业绩为宗旨。东兴证券股份有限公司是经国务院和中国证监会批准，由中国东方资产管理公司、中国铝业股份有限公司和上海大盛资产有限公司发起设立的全国性综合类证券公司，注册地为北京市，注册资本15.04亿元。东兴证券大股东中国东方资产管理公司是经国务院批准成立的国有大型金融企业，注册资本100亿元人民币，在全国各地均设有分支机构；股东中国铝业股份有限公司是国有大型上市公司；股东上海大盛资产有限公司是上海市政府下属的国有独资综合性投资控股公司。

讲座过后我们在负责人的带领下参观了整个东兴证券营业部，公司总体上分为前台、中台和后台，前台主要是营销部负责，为公司发展更新的客户，中台则主要提供开户和咨询服务，后台则是公司的管理层，负责公司大方向的调度和决策。东兴证券经营的品种除了代理沪、深交易所A股、B股、基金、权证、债券等业务品种外，同时获得经营代办股份转让业务资格、为投资者提供全方位、多品种的投资服务。公司的同花顺手机炒股系统能为证券投资客户提供证券行情、证券买卖、账户查询、证券咨询等服务，真正实现随时随意投资理财。

带我们的吴经理还特地安排了交流会，和我们坐下来面对面畅所欲言。当我们问到营销部的人员需要注意什么时，吴经理告诉我们最关键的是礼仪。见客户的时候礼仪最关键，着装上一定要穿戴整洁，言行举止要给顾客留下文明诚信的印象。金融行业是一个与客户资产打交道的行业，任何客户都不会轻易把资产用于缺乏可靠性的投资。如果礼仪上不过关，就会使营销者在客户心中的形象大打折扣，从而直接导致销售的失败。我们的本专业是市场营销，但礼仪课还没开，吴经理的话直接点醒了我们。当我们都在埋头研究专业知识和专业技能时，却往往会忽略最基础也是最重要的礼仪。

期间我们还就大学生就业与公司招聘实际的问题进行讨论，我们在学校里，接触外界的机会不多，所以在许多学习决策上也会出现与实际脱轨的现象。我们中的大多数人不是为考证而考证的偏理论学习，就是偏实践锻炼而导致理论基础知识匮乏。作为当今社会的合格人才，必须理论与实践并重，而且两样都要精益求精。

实训期间我们还参加了东兴证券的每日晨会，在每日开盘前由专业分析师提供大盘走势预测。在交易大厅的入口处我们见到了证券分析师，他为我们讲解了许多看盘技巧，还为我们实际分析了几支股票，让我们获益匪浅。回去后我们还结合模拟金融交易平台购买股票和期货，把所学运用到实践中去。

证券投资也是一种投资理财方式，我们今后的生活或多或少都会接触到。作为经管类专业的大学生，我们更要懂得理财常识，在生活实际中需要时能自如运用，为自己创造财富。其次，证券也是金融领域的巨头行业，掌握相关知识技能对我们将来的就业有着重大意义。你不理财财不理你，在很多人看来，挣钱的途径就是工作、做生意，只有通过实实在在的劳动才能挣到钱，以前的事实也都是这样。但正确运用投资工具却能让我们短期内获得可观收益。

资本市场既是一个充满各种机会的市场，同时也有很多风险，如果没有专业的知识，运气好则赚钱少点、运气差了就要亏钱了。在现实中有很多这样的股市，xxxx年初不少人买了基金，到年底算帐是发现收益差距非常大，有的人回报是150%或者200%，有的人则是10%、甚至更低。原因是前者投资的是股票型基金，后者投资的是债券型基金，去投资的时候都知道买基金，但却不知道基金里面也有很多差异，结果同样一年过去了，有的投资者收益丰厚，有的收益也就仅比银行存款收益高一点。xxxx年以后股票市场的暴跌对很多投资者的教训更是深刻，炒垃圾股的财富一两周时间缩水了一半，炒优质蓝筹股的基本没有太大损失。还有些人在根本不知道权证为何物的情况下就买入认沽权证，结果第二天是最后一个交易日，买入后所有投入的资金化为乌有，留下的仅是一堆废纸。

五天的实训中，我们也通过柜台观摩了解了客户办理开户的流程，对证券公司运作模式有了更细致的认识。证券公司和银行的业务也存在合作，经常有业务来往。这种经营模式给了我很大的感触，即使同是金融行业，却能够通过利益的协调达到互惠互利的目的，同时也给客户带来了方便，在利润和服务上都获得了丰收。我们在大学的学习中，不仅要学专业知识和专业实践技能，还要学习管理、学习礼仪、学习交际等。我们的当前所学与社会的要求相比远远不够。学海无涯，无论是理论还是实践，我们都有待提升。

本次实训让我在实际操作中学到了知识，同时也让我发现了自己的专业能力还是不足的，在今后的课程和实践学习中我还需要付出更多的努力才行。

证券行业入门指南 报告10

一、对毕业实习的认识

毕业实习是学生大学学习完成全部课程后的重要的实践环节也是我们大学生走出校园的第一个舞台以及告别学生角色的一个桥梁。在学校我学到的永远是理论知识，能不能把我们学到的知识应用到生活、工作中是我们能否适应社会的基本体现。如果不能巧妙的应用理论知识，我们学的再好那也是纸上谈兵。

通过毕业实习是学生更直接接触企业，进一步了解企业实际，全面深刻地认识企业的实际运营过程，熟悉和掌握市场经济条件下企业运营规律；了解企业运营、活动过程中存在的问题和改革的难点问题，并通过撰写实习报告，使学生学会综合应用所学知识，提高分析和解决问题的能力，并为撰写实习报告做好准备。

二、对毕业实习企业的认识中国某证券股份有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会批准，由中国某金融控股有限责任公司作为主发起人，联合4家国内投资者共同发起设立，于xxxx年1月26日正式成立的全国性综合类证券公司。中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。公司本部设在北京，注册资本为60亿元人民币。现有员工10000余人。

公司的经营范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，以及中国证监会批准的其他业务。

公司旗下拥有某创新资本管理有限公司和某期货有限公司。香港子公司已获中国证监会核准设立。

包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理。公司总部设在北京，下设167家证券营业部和47家服务部总计214个营业网点。

xxxx年以来，公司经纪业务6次获得全国券商股票基金交易量年度全国同行业排名第一，债券交易量4次获得全国券商年度排名第一，经纪业务稳居行业前茅。

投行业务方面，公司已完成中国银行、中国国航、中国人寿、平安保险、交通银行等项目的公开发行或非公开发行；已完成国家电网、中电投、南方电网、国电集团、首都机场、上海久事等项目的企业债券主承销，2004-xxxx年连续3年蝉联企业债券主承销额第一；公司已为20多家上市公司的关联交易业务出具了独立财务顾问报告，策划并实施近30个并购及重大资产重组项目。

行业地位

1、xxxx年以来，公司经纪业务6次获得全国券商股票基金交易量年度全国同行业排名第一，债券交易量4次获得全国券商年度排名第一。

xxxx年股票基金交易总金额继续保持市场和行业第一名。

xxxx年公司净利润是同行业平均水平的两倍。

2、强大的市场研发力量，基金研究保持国内地位

3、股票承销业务连续多年位居行业前三甲。

4、企业债券承销2004~xxxx年连续3年蝉联企业债券主承销额第一。主承销债券企业数量和主承销金额继续位居行业第一。

5、xxxx年继续保持国债甲类承销资格，上交所固定收益综合平台一级交易商资格。

6、xxxx年公司债券回购交易量位列券商排名第二。

7、截止xxxx年底公司64%的营业部开展期货ib业务。

企业荣誉

1、《证券时报》《金融时报》等媒体主办的证券公司经纪业务评选活动中获得“xxxx年令投资者满意证券公司”、“xxxx年中国佳证券经纪商”

2、xxxx年被上海证券交易所和深圳证券交易所评为十家优秀会员之一

3、获得中国债券登记结算公司“xxxx年度全国银行间债券市场优秀结算会员”

4、被中国多家主流金融杂志评选为“中国内地佳经纪业务机构”、“中国内地佳债券承销机构”

5、获中国主流媒体理财联盟组织的中国年度理财总评榜“佳服务证券公司”奖

6、获得百度财经举办的“中国具影响力的证券公司”亿万网民心目中中国十大具影响力的证券公司

7、获得“华夏理财总评榜10大金牌券商”。

三、毕业实习岗位描述

实习岗位：证券客户经理

证券客户经理作为证券公司和客户之间相互联系的纽带，负有维护双方利益的责任，既要使证券公司获得满意的和不断增长的营业额，又要培养与客户的友善关系。

证券客户经理熟悉证券、股票和基金相关的金融基础知识；具有一定的金融从业经历或金融营销工作经验；具有广泛的客户资源；具有良好的沟通能力、客户开发能力；具有很强的工作责任心、团队合作精神，并且能够承受一定的工作压力。

四、毕业实习岗位工作任务工作任务：

负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；负责把证券公司的金融产品和服务方面的信息传递给现有的及潜在的客户；负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值；负责组织并策划高级营销活动，开发高端市场。

五、毕业实习工作总结

我在实习过程中注重理论和实践相结合，将所学的课堂知识能有效地运用于实际工作中，认真听取老员工的指导，对于别人在工作计划中提出的建议，可以虚心听取。表现出较强的求知欲，并能够仔细观察、独立思考、综合分析，灵活运用自己的知识解决工作中遇到的实际困难。在工作中具有一定的开拓和创新精神，接受新事物较快，涉猎面较宽，在工作领域不断地探索，有自己的思路和设想。能够做到服从指挥，认真敬业，工作责任心强，工作效率高，执行公司指令坚决。在时间紧迫的情况下，加时加班、保质保量完成工作任务。生活上待人诚恳，作风朴实。严格遵守单位的各项规章制度，实习期间，未曾出现过无故缺勤，迟到早退现象，并能与单位同事和睦相处，交流融洽，善于取长补短，虚心好学，注重团队合作。

实习是我步入社会前的第一课，教会我怎么待人接物，如何处理各种事情。虽然在短短的一个月里看到的只能是工作的一个侧面，学习的只能是一些初步的方法，但这些对于我是非常重要的。

这次实习告诉我，在社会这个大学堂里我还是一个小学生，还有很长的路要走。要抱着谦虚谨慎的态度，无论大小认真踏实的完成每一件事，走好每一步。通过实习，我有信心，未来的路我能更好地走下去！