强化制度建设防范风险工作总结

强化制度建设防范风险工作总结 篇1

一、加强组织领导，集中采购管理体制逐步理顺。

集中采购工作具有特殊性，流程长，环节多，服务对象广泛，采购物品种类繁杂，对管理人员和经办人员的专业素质和道德素质要求较高。为此，市分行成立了集中采购委会、询价小组、评标委员会等职能机构，基本理顺了集中采购管理体制。各级职能机构按《中国农业银行集中采购管理办法》的要求独立履行职责，实行“竞争采购，用采分离，集中操作，专家评审” 的原则，形成了集中采购领导机构、监管机构、执行机构三个层次管理体制，建立监管职能和执行职能相互分离、相互制约的运行机制，集中采购管理机构与执行机构的职责更加明确，操作更加规范，保证审批单位、采购单位和使用单位三分离，杜绝了集中采购过程中越权、化整为零、逆程序操作等现象。

二、制度建设不断完善，集中采购行为日益规范。

我们结合今年总行关于对集中采购项目开展的专项监督检查，对近两年来的集中采购行为进行回头看，充分吸取经验教训，进一步规范了我行集中采购工作，提高集中采购工作相关制度执行力，及时发现并纠正存在问题。今年我们细化了集中采购的有关程序，制定了《岳阳市分行集中采购委员会议事规则》、《岳阳分行网点装修改造招标会议议程》等规则，严格按权限上报或审批集中采购项目，按省分行集中采购委员会确定的湖南分行集中采购供应商库名单表选择集中采购供应商。

对出纳机具类、凭证印刷类、广告制做发布类、it项目类采用了询价采购方式，均对三家以上的供应商提供的报价进行比较，以确保价格具有竞争性，同时考虑供货质量、供货时间等因素确定中标单位;基建装修类、安防设施类主要采用了招投标采购方式，在招投标过程中，严格实行回避制，充分体现集中采购的公平、公开、公正，有效杜绝了采购中的腐败行为。在今年的交叉检查中，我行的集中采购操作没有发现问题。

三、加大集中采购力度，把握投资重点。

今年在上级行的大力支持下，我们依据业务经营发展规划和需求部门的申报，进行充分调研，集中财力，突出重点，分清轻重缓急，明确资金投入的顺序和区域重点、机构重点、业务重点，新增了一批集中采购项目。集中采购项目主要向股改工作一线倾斜，向有效益的县域倾斜，有力的支持了我行股改工作，有效的

改善了县域网点的经营环境。20xx年，我行共完成集中采购项目30个，比上年增加19个，实际投入资金共620万元，比上年增加297万元，采购项目资金预算785万元，通过集中采购节约资金165万元，资金节约率为21%。其中主要有电子设备类220台套，金额126万元，比上年增加66万元，安全保障设备1x6台套，金额281万元，比上年增加金额207万元，改造营业网点或金库11个，实际投入资金171万元，比上年增加38万元。

四、加强部门协调、提高资金使用效率。

在今年的集中采购工作中，我们进一步加强了各专业部门之的协调，明确各专业部门集中采购管理范围，由实际需求机构向各主管专业部门申报，主管专业部门经过评估或核实，统一提交集中采购委员会办公室，集中采购委员会办公室经过整理提交集中采购委员会进行审议。pc机等电子设备主要由科技运行部负责;办公用品、运输车辆、宣传用品主要由办公室负责;基建维修、出纳机具等主要由计划财务部负责;财产保险主要由法人客户部负责;电视监控、联动门等安防设施主要由保卫部负责;对于网点装修等综合性项目由涉及的各专业部门统一参与，全行形成统一协调、方向一致、经营集约、高效低耗的资源配臵机制，实现资源的有效组合，避免了贪大求新、盲目采购、重复采购的情况，提高资金使用效率，有利于对采购项目进行科学、准确的考核与后评价。

五、高度重视、认真做好项目后评价

集中采购项目后评价是确定采购项目质量是否符合要求，资源配臵是否合理的重要手段，也是一项日常工作，需要收集、整理、积累大量原始数据。我们抓住今年对省分行集中采购项目进行后评价的契机，组织了由计划财务部牵头，银行卡部、科技运行部、保卫部等部门组成的集中采购项目后评价小组，本着认真负责、实事求是的原则，对近两年的集中采购项目进行了一次较为全面的后评价。全行共收集了七大类集中采购项目，36家供应商的信息。根据实际使用单位反馈的情况，对供应商的表现，售后服务跟进，满足用户需求能力等进行了客观评估，为今后的集中采购项目决策提供了依据。

六、存在的问题

(一)集中采购人员的素质还需进一步提高。由于集中采购工作流程长、环节多，而且服务对象广泛、采购物品种类繁杂，在实践中常遇到许多新问题，采购人员的技术能力与水平直接影响到采购工作的质量。目前，我行采购人员在采购技能和专业技能上有待进一步提高。

(二)是采购档案管理不规范。集中采购工作较为复杂性，采购档案的管理难度大，查阅资料的部门较多，次数较频繁，由于没有建立健全采购档案查阅、复制及借阅制度，导致采购资料存在散乱的现象。

(三)是在公开招标过程中评标专业人员达不到要求。评价小组成员大多由行领导、部门领导担任，有些项目专业技术人员

相对较少，无法达到《中国农业银行集中采购管理管理办法》第十三条规定的“评审委员会(招标方式下称评标委员会;谈判方式下称谈判小组;询价方式下称询价小组)，由采购管理部门按采购项目逐一组建，负责采购项目的评审活动，并出具评审报告。评审委员会由采购管理部门推荐人员、使用需求部门推荐人员和从专家库中抽取的专家组成，人员为5人以上的奇数，其中专家人数不少于三分之二”的标准。

七、意见和建议

1、采购实施时间过长。总行及省分行采购项目运作周期较长，一方面难以及时满足业务需求，特别是刷卡器、捆钞机等业务上急需的设备，另一方面也影响年终账务处理。

2、总行及省分行集中采购项目售后服务难以到位。建议将出纳机具等售后服务工作量较大的项目采购权下放至二级分行。

3、建议省分行建立专门的网点装修材料商家库，对网点装修材料限定品牌、型号等，中标单位从商家库中选择装修材料，便于进一步规范网点装修项目管理，提高装修质量。

强化制度建设防范风险工作总结 篇2

总结一年的工作，虽然有了一定的进步和成绩，但在一些方面也存在着不足。比如，有创造性的工作思路还不是很多，个别工作还不是做的很完善，对金融财会知识了解不够等，但我相信在新的一年里，在上级领导的关心和持下，在同事的热情帮助下，我必定会把工作做得更稳更好，争取在新的一年中会有更好的成绩，还要认真学习和贯彻党和国家的政策、方针、路线，努力使思想觉悟和工作效率全面上水平，为我们信用社实现跨越式发展做出应有的贡献。

一、强化制度建设，规范管理，防范会计风险。

会计工作是信用社的一项基础性工作，肩负着核算业务、反映经营成果、预测业务发展前景，参加信用社经营决策的重要职责。会计工作的好坏，直接影响信用社的信誉和地位，关系到信用社的生存发展。为此要加大会计内控制度建设，从严治社，化险增效。

要坚持不懈抓好会计规范化管理。从整体上改变会计基础工作状况，对未实现会计达标的信用社要重点检查辅导，严格标准验收，促其达标；对已达标的信用社要定期坚持检查保证质量。力争200×年信用社会计工作达标100%，＋个信用社达标升二级，升级面达30%以上。

整章建制，完善内控制度。针对辖区信用社会计的情况，进一步修改《信用社财务管理办法》、《电子联行和微机业务操作规程》等，制定出一套具有自身特点、便于信用社会计操作执行的内部管理制度规范体系，进一步规范财会人员的行为，将各种会计风险控制在规定的范围之内，达到查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的目的。

确立激励机制，全面提高会计工作质量。一是设立会计风险抵押金。每个会计员交500元作为保证金，实行错帐自赔；二是加大对会计工作质量考核力度，对检查发现不合规会计凭证，每张扣工资元，记帐不合规的每笔扣元，计息差错的按差错金额退赔补收入帐；三是开展会计工作评比，奖优罚劣，对会计工作成绩显著，安全无事故的会计颁发荣誉证书，给予表扬，对会计工作质量差的会计员通报批评，并进行经济处罚。

二、重管理、抓落实、巧理财、创效益。

200×年利润计划目标，确定社社盈余，盈余面达x%，盈利额万元。综合费用额压缩到x%。财务管理的主题应是加强核算，增收节支，支持业务的发展与创新，进一步提高经济效益。我们将以加快财会管理创新为动力，找准财会工作改革和突破口，实行积极有效财务措施。

强化成本管理，严格控制费用支出。对信用社实行综合费用率、费用限额“双轨制”管理办法。以收定支“总额控制、单项包干、节约留用、超支自负”。一是以收入为基数，测算确定各社的应控费用额；并对存款、收息任务完成好的信用社奖励费用。二是实行重大费用请示报告制度，信用社凡开支1000元以上的，无论什么性质，事先写出请示报告，审批后方可入帐。三是坚持财务开支公开制，每月向职工张榜公布财务开支明细帐，增加透明度。接受群众监督，把住财务支出的关键性闸门，节支增效。

大力盘活信贷资金，积极收回到逾期贷款，努力提高贷款收息率。实行工效工资，切实落实“以包贷、包收、包管理、包效益”内部信贷岗位责任制，增加信贷人员的工作责任心，采取灵活多样的办法，积极清收贷款应收利息，防止人情收息，杜绝“跑、冒、滴、漏”现象。创造一个新颖生动的.效益工作局面，贷款收息额力争达到 万元，贷款收息率力争超7%。

立足增加存款总量，着力调整负债结构。加大对低息存款的考核力度，积极组织低成本存款，降低存款付息率，资金成本要比上年降低个百分点。

准确调度资金，提高资金运用率。一是充分发挥联社结算融资中心作用，帮助信用社算好资金头寸，控制现金库存和非营业性资金占压。清收应收款项，尽量减少无效资金占用。二是合理运用资金的时间差、地方差、空间差，进行银行业资金调剂和其它债卷投资，增加资金盈利。

三、加快电子化建设步伐，提高会计电子化水平。

目前我联社营业机构微机覆盖面达＋＋%。200×年实现覆盖面100%，要积极开发贷款记帐软件程序，充分体现真实准确、快捷的原则，向网络化发展，实现办公自动化。积极拓展结算渠道，强化结算功能，积极做好全国电子汇兑业务工作，加快资金汇划速度。切实解决信用社结算难问题，促进业务发展，提高农信社的社会知名度，增加社会竞争力。

四、加强财会人员培训，提高会计队伍素质。

目前信用社的老会计虽有丰富的实践经验，但缺乏对财会工作的理性认识，年轻会计人员虽有一定的文化知识，但缺乏实际业务能力，特别是微机操作业务不熟，经常因操作慢、乱、错造成人为的机器故障而影响营业。为此，今年会计培训的重点是计算机操作员。举办3期学习班，将会计、出纳、计算机操作员全部轮训一次，培训达300人次。培训的形式：集中学习，以会代训，岗位练兵相结合。培训内容：政治思想教育，电脑知识，会计核算，财务管理等。逐步提高财务会计的政治素质和业务素质，并坚持开展岗位练兵活动，以老带新，学技术、练业务技能，为争在上级举办的业务技术比武中争名次出精品。

五、抓好会计检查监督，为安全经营保驾护航。

检查的形式，常规检查、专项抽查、重点检查三结合的办法，检查面达到100%。重点对英押、证、机，重要空白凭证的管理，杜绝一切差错事故发生，化解会计风险，坚持季末会计、账、证、表集中会审四次以上，定期考评，通报奖优罚劣。今年报表强调实事求是，挤干水分，突出“实”字。促进业务稳健经营健康发展。

六、加强调查研究，提高决策水平。

1、要继续坚持每月财务分析，每季财务工作总结，对信用社的财务状况正确分析评价，总结经验，发现问题及时解决，正确决策。

2、做好会计研究，深入基层社调查研究，从多方面寻找力点，写出调查报告，找差距、查原因、想措施、促落实，围绕业务经营目标搞好核算。

3、加强上下级之间财务工作联系，及时向领导反馈工作信息，为领导决策提供可靠的数字依据。

强化制度建设防范风险工作总结 篇3

20xx年，我局在县委、县政府和市国土局的领导下，在行政执法监察工作中，按照甘肃省《全面推进依法行政五年规划》要求，认真贯实落施国务院《全面推进依法行政实施纲要》和省厅、市局有关文件精神，不断加强领导、强化措施，进一步规范国土资源行政执法行为，努力提高依法管理、依法行政水平，切实履行好法律法规赋予国土资源部门的神圣职责。现将一年来我局依法行政工作情况报告如下：

一、推进依法行政工作所采取的措施及进展情况

一是健全机制、狠抓落实。我局高度重视依法行政工作，将此项工作列入重要议事日程，局成立了由局长赵明录任组长，副局长张慧民、杨敏、李伟梁为副组长，各股室负责人为成员的依法行政领导小组，定期研究依法行政工作。同时，进一步强化规范化服务，加大国土资源执法监察力度，坚持制度规范化、完善服务深入化、监督检查经常化，遵诺守信、廉洁公正和依法行政，切实推进依法行政工作有序开展。二是强化内部培训。利用周一积极组织干部职工学习有关法律法规，采取由业务骨干讲课，相互学习的方式进行。主要学习了《土地管理法》、《矿产资源法》、《行政许可法》、《行政处罚法》、《物权法》、《信访条例》等法律法规和国土资源管理的各项业务。三是扩大对外宣传。以“4.22”地球日、“6.25”全国土地日、“8.29”测绘日、“12.4”法制日为契机，采取多种形式，大力宣传国土资源法律法规。全年共发放土地、矿产简明读本20xx多册，宣传单6000份，宣传画册8000册，设立咨询台5场次，悬挂宣传标语10多条。同时，加强了各乡镇的宣传活动，特别是针对城乡结合部、哈达铺镇区和公路沿线各乡镇非法占地易发区，我局依据《土地管理法》，编制宣传资料6000多份，出动车辆15台次，大力宣传国土资源法律法规，提高了群众对国土资源法律法规的认识。四是完善制度、规范管理。为了进一步加强国土资源管理，提高行政执法水平，我们完善健全了相关制度，强化了监督制约机制。制定了《xx县城乡建设核准审批暂行管理办法》、《农村村民宅基地审核管理办法》、《土地登记发证审批流程》、《予以受理的信访范围》、《不予受理的信访范围》等工作制度，并督促各业务股室严格执行，确保公正透明、优质高效。根据国土资源执法监察相关要求，建立健全了国土资源动态巡查、案件会审、错案责任追究等制度，促进了国土资源依法行政工作制度化、规范化。坚持科学民主决策，建立和完善了局长办公会议制度、党务公开制、首问责任制、议事制、民主生活会制度等多项制度，凡涉及国土资源重大决策，由局长办公会集体讨论决定。对关系到国计民生的基准地价修订、农民征地补偿等问题的决策，及时召开听证会，广泛听取和征求社会各界及农民群众的意见。严格落实经营性用地和新增矿业权“招拍挂”制度，把握政策，严格程序，规范运作。六是认真处理信访事项、严格执法监察。完善信访制度，对来信来访热情接待，认真处理，做到早调查、早处理、早答复、切实做到事事有落实、件件有回音，力争做到给群众一个满意的结果。七是进一步加强国土资源执法力度，严格执行动态巡查制度，坚持“预防为主，预防和查处相结合”的方针，严力打击各类国土资源违法行为，制定了《xx县国土资源局关于建立土地执法长效机制实施方案》，确定沙湾、哈达铺国土资源中心所作为建立土地执法监管长效机制试点国土所。

二、依法行政工作取得了成效

近年来通过一系列行之有效的制度落实，实现了制度对执法权运作的规范，保证了行政行为合法有效，同时防止了领导干部和行政执法人员行为不规范现象的发生。全年无一件领导干部以权谋私、执法人员执法不当行为的发生。通过学习培训，全局共有20名行政执法人员取得了由省国土厅颁发的国土资源执法监察证，监督执法人员持证上岗，对本系统范围内执法进行监察，从而树立了国土资源执法人员的形象。全面开展“卫片执法”检查工作，按照省、市的安排部署，对省厅下发的20xx年度27个卫片图斑中进行了认真核实，只有一个违法图斑并且是几年前的遗留问题，已进行了查处整改。加大土地矿产执法监察力度。

今年，在县城和各大集镇开展土地矿产法规定时传2次，动态巡查90次，在全县开展了农村违法占地建房集中整治活动，对清查出的12件违法问题进行了纠正，对7件进行了立案查处，对了部分历史遗留问题进行了经济处罚，农村群众依法用地意识明显增强。完xx县城东出口拆迁31户7000平方米。在信访工作方面，今年机关共受理来信来访17件，已办结14件，正在办理3件，做到了件件有着落，事事有回音，促进了和谐宕昌建设。

三、推行依法行政责任制落实情况

建立健全规章制度是严格执法的前提和保证，在建立了《xx县国土资源局行政执法责任制度实施办法》、《xx县国土资源局行政执法过错、错案责任追究制度》、《重大事项集体决策制度》、《土地登记公开查询制度》、《土地储备办法》、《xx县国土资源局执法监察动态巡查制度》、《xx县国土资源局信访工作制度》、《建设用地总量挂牌制度》、《城市建设用地集中统一供应制度》、《协议出让国有土地使用权最低价管理规定》、《土地使用权公开交易制度》、《基准地价供应更新和公开制度》等规章制度的基础上，又先后制定和完善了《xx县城乡建设核准审批暂行管理办法》、《农村村民宅基地审核管理办法》、《村民宅基地申请程序》、《基层国土所职责》、《予以受理的信访范围》及《不予受理的信访范围》等各项制度。这些制度的建立，对规范我局的行政行为，坚持依法行政起到了保障作用。在行政执法中，我们严格执法程序，以事实为依据，以法律为准绳，规范行政行为，对违法案件严格按照立案、取证、呈报、听证、处理的办事程序，严禁以罚代法和随意处罚的情况发生，对一些疑难案件，采取主管领导和各股室负责人集体讨论，集思广益，有效地防止了错案的发生，维护了法律的尊严和国土资源管理部门作为执法者的良好形象。近年来执法工作中没有群众反映我局执法不公的的问题。