券商尽职调查报告模板

发布时间：2026-10-15 14:47:20 浏览次数：63 格式：DOC

导语：这份券商尽职调查，适用于主要是券商做项目前期，企业要上市、融资啥的，得先搞清楚这家公司靠不靠谱，像ipo尽调、并购前摸底都用得上。全文约750字，阅读需3分钟。内容重点：就是全面了解一家公司值不值得投，查它家底清不清、业务稳不稳、有没有雷，看股权变没变过、财务数对不对得上。

报告信息

适用对象：投行新人、证券从业者、财务顾问，还有想进这行实习的学生也常看。

使用场合：主要是券商做项目前期，企业要上市、融资啥的，得先搞清楚这家公司靠不靠谱，像ipo尽调、并购前摸底都用得上。

核心内容：就是全面了解一家公司值不值得投，查它家底清不清、业务稳不稳、有没有雷，看股权变没变过、财务数对不对得上。

内容体量：750字
阅读时长：3分钟

券商尽职调查报告模板

一、公司情况简介

列示公司注册地、注册资本、实收资本、法定代表人、经营范围、主营业务及主要产品等基本信息。

二、公司历史沿革简介

1、公司设立及历史沿革基本情况；

2、历次股权变动过程及定价依据；

3、以图表形式列示目前股权结构。

三、控股股东及实际控制人情况

1、控股股东及实际控制人基本情况、经营范围、主要业务、财务状况；

2、控股股东和实际控制人最近两年内变化情况；

3、说明公司实际控制人控制的其他企业基本情况；

四、公司业务和产品

1、公司主要业务及盈利模式介绍，公司生产流程、生产工艺、生产技术介绍；

2、列示公司主要业务与其他业务的对公司收入及利润贡献情况；计算主要产品的毛利率、贡献毛利占当期主营业务利润的比重；

3、公司业务的地区分布及主要客户情况；

4、公司主要资产及核心技术的权属情况；

5、公司业务及产品的发展前景表述。

五、行业状况和公司行业地位

1、说明公司所处行业背景、行业政策、行业技术状况、市场细分、进入壁垒等情况；

2、说明行业内主要企业及市场份额、变动情况，列示主要竞争对手情况；

3、详细说明公司竞争优势、劣势，收入盈利、技术水平等重要指标市场排名情况。

六、同业竞争及关联交易情况

1、说明公司控股股东或实际控制人及其控制的企业实际业务范围、业务性质，客户对象，与公司产品的可替代性等情况，说明是否构成同业竞争；

2、说明重大关联交易情况。

七、最近两年及一期主要财务数据

1、列示公司最近两年及一期资产负债表、利润表、现金流量表主要数据，并注明是否经审计；

2、列示公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率等重要指标，判断说明公司经营风险和持续经营能力；

3、简要分析财务情况，对于财务数据及指标存在异常以及不匹配的，说明原因。

一般分七大块，从公司简介到财务数据，每部分标号列点，脉络清晰就行，“一、二、三”这样排下来，不用花里胡哨。