海南省商务厅关于开展2009年度拍卖企业核查工作的通知

海南省商务厅关于开展2009年度拍卖企业核查工作的通知

（琼商务建〔2010〕4号）

海口市、三亚市、陵水县商务局，各拍卖企业：

根据《中华人民共和国拍卖法》、商务部《拍卖管理办法》，我厅决定对全省拍卖企业开展2009年度经营核查工作，现将有关事项通知如下：

一、核查对象

2009年6月30日以前在省工商部门登记注册，持有省商务厅颁发的《拍卖经营批准证书》的拍卖企业。

二、时间安排

2010年1月6日至2010年4月10日：

1月6日至2月28日，企业将年度核查材料在2月10日前报属地市县商务局，商务局在2月28日前作出审查意见，并将材料转送省拍卖协会；

3月1日至3月10日， 海南省拍卖行业协会，由省拍卖协会作出行业年度初审意见后报送商务厅；

3月11日至3月31日， 商务厅审查申报材料和现场核查；

4月1日至4月10日，商务厅根据核查情况作出审核意见，总结通报年度核查情况。

三、核查内容

（一）拍卖企业经营资格和经营场所情况；

（二）企业经营和财务管理情况；

（三）在本年度内，是否存在未经省商务厅核准，擅自变更名称、股权和注册资本、法定代表人、经营地址和设立分支机构情况，是否存在上述事项经省商务厅核准变更后，未及时办理相应变更手续的情况；

（四）按照《商务部办公厅关于加强拍卖业信息报送和统计工作的通知》（商办建函[2007]68号）要求，及时、准确、完整地报送企业月报和年报信息情况；

（五）拍卖师和从业人员资格情况，重点是拍卖师的社保交纳保费情况；

（六）企业信用建设情况；

（七）是否存在违法、违规经营行为。

四、有下列情形之一者，核查不合格

（一）未经省商务厅批准擅自将拍卖经营权转让的；

（二）自领取《拍卖批准证书》之日起6个月未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明书的；

（三）无国家注册拍卖师或从业人员不足3人的；

（四）未按规定报送统计报表和拍卖信息的；

（五）未经许可擅自变更企业名称、法定代表人、股权和注册资本、经营地址、经营范围的；

（六）未参加2008年度核查的；

（七）有其它违法或严重违规事实的。

五、报送提交材料

（一）2009年海南省拍卖企业年度核查审批表（见附件一）；

（二）有经营情况分析、人员结构、诚信建设等内容的2009年度工作总结及2010年度工作计划；

（三）经会计师事务所审计出具的2009年度企业会计报表（资产负债表、损益表）；

（四）2009年海南省拍卖企业年度统计报表（见附件二）；

（五）证明企业2009年度正常开展拍卖业务的公告、相应的成交确认书和纳税票据复印件（现场核对原件）；

（六）拍卖师及从业人员有效资格证书复印件（现场核对原件），拍卖师的2009年社保交纳保费发票复印件（现场核对原件）；

（七）经年审合格且在有效期内的营业执照副本复印件（原件备查）；

（八）拍卖经营批准证书正本复印件、副本原件。

逾期未上报材料的拍卖企业视为放弃年度核查。

六、核查方法

（一）本次核查工作采取资料审查和现场核查相结合的方法，在审查申报材料合格的基础上进行现场核查；

（二）核查合格的拍卖企业，省商务厅在核查审批表上签署年度核查意见，并在《拍卖经营批准证书》副本上加盖监督核查印章；

（三）核查不合格的企业，我厅将责令其限期整改，整改期限内仍未通过核查的企业，将依法取消其拍卖经营资格；

（四）将年度核查结果通报有关单位，并同时在省商务厅网站和有关媒体向社会公告。

七、联系方式

联 系 人：海口市商务局国内贸易科冯廷雅

联系电话：66202329 手机：13036036548

传 真：66245333

联 系 人：商务厅市场体系建设处杨 军

联系电话：65313162 手机：13876680426

传 真：65357245

2.2009年海南省拍卖企业年度统计报表

二O一O年一月五日

2009年海南省拍卖企业年度核查审批表

企业名称： （盖章）填报日期： 年 月 日

2009年海南省拍卖企业年度统计报表

企业名称： （盖章）填报日期： 年 月 日

企业负责人（签字）： 填报人：